?2009年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題

2009年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2009年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2009年10月全國(guó)自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.發(fā)行市場(chǎng)又叫( )。

A.二級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.一級(jí)市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)

2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書(shū)并以此取得股息的書(shū)面憑證叫( )。

A.股票
B.債券
C.保單
D.匯票

3.公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.經(jīng)理層
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.股東大會(huì)

4.股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是( )。

A.優(yōu)先股持有者
B.債券持有者
C.個(gè)人股持有者
D.法人股持有者

5.在香港上市的股票又叫( )。

A.A股
B.B股
C.N股
D.H股

6.一般地，安全性最高的債券是( )。

A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.國(guó)債
D.地方政府債券

7.債券按發(fā)行主體可分為( )。

A.政府債券、金融債券、公司債券
B.單利債券和復(fù)利債券
C.實(shí)物債券和記賬式債券
D.貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券

8.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為( )。

A.5000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

9.我國(guó)證券行業(yè)的自律性組織是( )。

A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

10.證券公司通過(guò)收取傭金作為報(bào)酬，促成市場(chǎng)買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為( )。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.投行業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)

11.雙方買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來(lái)的某個(gè)日期，依成交時(shí)雙方商定的價(jià)格辦理清算和交割的交易方式為( )。

A.現(xiàn)貨交易
B.期貨交易
C.信用交易
D.期權(quán)交易

12.世界證券市場(chǎng)在大部分交易時(shí)間均采用的競(jìng)價(jià)方式是( )。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)
B.口頭競(jìng)價(jià)
C.書(shū)面競(jìng)價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)

13.適合用于中長(zhǎng)線投資的分析方法是( )。

A.技術(shù)分析
B.K線分析
C.波浪理論分析
D.基本分析

14.一只股票市場(chǎng)價(jià)格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為( )。

A.25
B.20
C.15
D.5

15.MACD指標(biāo)是指( )。

A.移動(dòng)平均數(shù)
B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)
D.威廉指標(biāo)

16.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是( )。

A.流動(dòng)比率
B.資產(chǎn)負(fù)債率
C.總資產(chǎn)報(bào)酬率
D.存貨周轉(zhuǎn)率

17.以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是( )。

A.市場(chǎng)行為包含一切信息
B.價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)
C.證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
D.歷史會(huì)重演

18.由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為( )。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

19.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

20.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象的是( )。

A.投資者
B.籌資者
C.證券商
D.財(cái)政部

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.普通股股東享有的權(quán)利有( )。

A.投票選舉權(quán)
B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
C.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
D.收益分配權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股

2.公司型基金的當(dāng)事人有( )。

A.投資公司
B.管理公司
C.保管公司
D.承銷公司
E.受益人

3.綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)有( )。

A.經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)類業(yè)務(wù)
C.私募業(yè)務(wù)
D.承銷類業(yè)務(wù)
E.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

4.風(fēng)險(xiǎn)控制的分類是( )。

A.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
B.回避風(fēng)險(xiǎn)
C.減少風(fēng)險(xiǎn)
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
E.留置風(fēng)險(xiǎn)

5.我國(guó)規(guī)定對(duì)信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )。

A.中期報(bào)告
B.年度報(bào)告
C.財(cái)務(wù)報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
E.會(huì)議報(bào)告

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.股份有限公司

2.可轉(zhuǎn)換債券

3.投資基金

4.全額包銷

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

2.簡(jiǎn)述國(guó)庫(kù)券發(fā)行的主要意義。

3.簡(jiǎn)述公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

4.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的區(qū)別。

5.簡(jiǎn)述CAPM模型的基本假設(shè)。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。

2.試述目前我國(guó)對(duì)證券交易行為的監(jiān)督。