?2009年1月全國自考《證券投資與管理》真題

2009年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2009年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2009年1月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.證券市場的首要功能是( )。

A.配置資源
B.融通資金
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.宏觀調(diào)控

2.以下屬于虛擬資本的是( )。

A.廠房
B.機(jī)器設(shè)備
C.存貨
D.股票

3.由發(fā)起人認(rèn)購第一次發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公眾募集，待募足并在召開公司成立大會(huì)后，以決議的方式設(shè)立公司的方式叫做( )。

A.發(fā)起設(shè)立
B.招股設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.特定募集

4.我國國債的發(fā)行人是( )。

A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.發(fā)改委
D.財(cái)政部

5.以下不屬于債券票面上的基本要素的是( )。

A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期期限
C.債券的票面利率
D.債券持有人名稱

6.按照債權(quán)記錄形式的不同，可以將債券分為( )。

A.零息債券、附息債券和息票積累債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債

7.債券的贖回條款是指( )。

A.債券發(fā)行公司具有到期日之前贖回全部或部分債券的權(quán)利
B.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的普通股股票的選擇權(quán)
D.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司以外的其他公司的普通股股票的選擇權(quán)

8.按組織形式不同，可以將投資基金分為( )。

A.契約型投資基金和公司型投資基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.國債基金、股票基金和貨幣市場基金
D.期貨基金、指數(shù)基金、認(rèn)股權(quán)證基金

9.在我國，有資格成為基金托管人的是( )。

A.證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司

10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本的最低限額為( )。

A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

11.專門為證券與證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過戶業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是( )。

A.證券交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

12.我國上海證券交易所的組織形式是( )。

A.登記制
B.特許制
C.公司制
D.會(huì)員制

13.按發(fā)行對象的不同，可將證券分為( )。

A.公募證券和私募證券
B.政府證券、金融證券和公司證券
C.上市證券和非上市證券
D.股票、債券和其他證券

14.全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)改委
D.中國證監(jiān)會(huì)

15.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

A.包銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.代銷

16.以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場是( )。

A.場內(nèi)交易市場
B.場外交易市場
C.一級(jí)市場
D.無形市場

17.證券投資的基本分析方法不包括( )。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.產(chǎn)業(yè)分析
C.價(jià)量分析
D.上市公司分析

18.下列指標(biāo)中，反映公司營運(yùn)能力的指標(biāo)是( )。

A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.市盈率
D.銷售利潤率

19.甲公司2001年年末的流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，存貨為112萬元，公司當(dāng)年的流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分別為( )。

A.1.5、0.8
B.1.5、0.7
C.1.3、0.8
D.1.3、0.7

20.假設(shè)證券A的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為( )。

A.8
B.10
C.12
D.30

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.目前我國國債的發(fā)行方式有( )。

A.定向發(fā)售
B.上網(wǎng)定價(jià)
C.全額預(yù)繳方式
D.承包包銷
E.招標(biāo)發(fā)行

2.證券投資中風(fēng)險(xiǎn)控制的種類包括( )。

A.回避風(fēng)險(xiǎn)
B.減少風(fēng)險(xiǎn)
C.留置風(fēng)險(xiǎn)
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
E.集中風(fēng)險(xiǎn)

3.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，投資基金可以分為( )。

A.成長型基金
B.封閉式基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
E.開放式基金

4.道瓊斯分類法將股票分為( )。

A.工業(yè)
B.運(yùn)輸業(yè)
C.金融業(yè)
D.房地產(chǎn)業(yè)
E.公共事業(yè)

5.證券市場信息披露的意義包括( )。

A.有利于有效約束股票發(fā)行人和有關(guān)人員的行為
B.有利于保護(hù)投資者
C.有利于股票市場充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的職能
D.有利于加強(qiáng)股票市場的管理
E.有利于防范經(jīng)濟(jì)危機(jī)

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.貨幣市場基金。

2.場外交易。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理。

4.外國債券。

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券市場發(fā)展的特點(diǎn)。

2.簡述股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)。

3.簡述證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用。

4.簡述道氏理論的基本觀點(diǎn)。

5.什么是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要有哪幾種形式?

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述注冊制與審核制兩種股票發(fā)行制度各自的特點(diǎn)。

2.試述普通股股東和優(yōu)先股股東各自享有的權(quán)利以及優(yōu)先股相對于普通股的優(yōu)缺點(diǎn)。