?2008年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題

2008年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2008年10月全國(guó)自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2008年10月全國(guó)自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.從事證券買賣的法人單位指的是(　)。

A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.基金公司
D.保險(xiǎn)公司

2.公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理層

3.按照股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，可將股票分為(　　)。

A.記名股票和不記名股票
B.有票面金額股票和無票面金額股票
C.普通股和優(yōu)先股
D.流通股和法人股

4.當(dāng)債務(wù)人的總資產(chǎn)不足以抵償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，由法院依法按照法定程序?qū)鶆?wù)人所有財(cái)產(chǎn)公平清償給所有債權(quán)人，不足之?dāng)?shù)免于清償?shù)闹贫仁?　)。

A.變更
B.設(shè)立
C.破產(chǎn)
D.解散

5.人民幣特種股票又叫(　　)。

A.A股
B.B股
C.N股
D.H股

6.債券具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力，這體現(xiàn)了債券的(　)。

A.收益性
B.流動(dòng)性
C.安全性
D.償還性

7.在我國(guó)國(guó)債的發(fā)行都采用(　　)。

A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.競(jìng)價(jià)發(fā)行
D.平價(jià)發(fā)行

8.綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)。

A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券，自己承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取利潤(rùn)的證券業(yè)務(wù)稱為(　　)。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.投行業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)

10.我國(guó)證券交易所的組織形式是(　　).

A.公司制
B.注冊(cè)制
C.會(huì)員制
D.審核制

11.以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所、固定的交易時(shí)間和固定交易方式，這樣的市場(chǎng)是(　)。

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B.二級(jí)市場(chǎng)
C.場(chǎng)外市場(chǎng)
D.店外市場(chǎng)

12.投資者向經(jīng)紀(jì)人發(fā)出委托指令時(shí)，只規(guī)定證券名稱、數(shù)量，對(duì)價(jià)格由經(jīng)紀(jì)人隨行就市，不作限定的委托方式是(　)。

A.限價(jià)委托
B.自動(dòng)委托
C.市價(jià)委托
D.柜臺(tái)委托

13.適合用于短線投資的分析方法是(　　)。

A.基本分析
B.公司財(cái)務(wù)分析
C.行業(yè)分析
D.技術(shù)分析

14.甲公司2006年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬元，流動(dòng)負(fù)債是320萬元，存貨為300萬元，則該公司的速動(dòng)比率為(　)。

A.1.3
B.1
C.0.94
D.0.9

15.一般來講，市場(chǎng)高位的放量而價(jià)不漲或是低位的放量而價(jià)不跌預(yù)示(　)。

A.持續(xù)上漲
B.持續(xù)下跌
C.橫盤整理
D.趨勢(shì)反轉(zhuǎn)

16.MA是(　　)。

A.移動(dòng)平均線
B.平滑異同移動(dòng)平均線
C.異同平均數(shù)
D.正負(fù)差

17.股票價(jià)格與市場(chǎng)利率相關(guān)，通常(　)。

A.市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格上升
B.市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格上升
C.市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格不變
D.市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格不變

18.2007年5月30日財(cái)政部宣布上調(diào)印花稅至千分之三，該項(xiàng)政策對(duì)證券市場(chǎng)投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

19.β系數(shù)為1時(shí)，它表示單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相比較是(　)。

A.大
B.小
C.相等
D.無法確定

20.目前對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)主管的單位是(　)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于(　)。

A.分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán)
B.投票選舉權(quán)
C.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
D.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股

2.契約型基金的當(dāng)事人主要有(　　)。

A.委托人
B.承銷人
C.投資公司
D.受托人
E.受益人

4.風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有(　　)。

A.客觀性
B.負(fù)面性
C.可測(cè)性
D.對(duì)立統(tǒng)一性
E.可控性

5.證券上市的程序是(　　)。

A.申請(qǐng)
B.復(fù)查
C.審核
D.輔導(dǎo)
E.上市

3.證券登記結(jié)算公司的功能有(　　)。

A.集中監(jiān)督
B.中央結(jié)算
C.中央登記
D.集中交易
E.中央管理

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.股票價(jià)格指數(shù)

2.國(guó)庫(kù)券

3.基金托管人

4.證券發(fā)行市場(chǎng)

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的主要區(qū)別。

2.簡(jiǎn)述外國(guó)債券和歐洲債券的主要區(qū)別。

3.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

4.簡(jiǎn)述決定股票發(fā)行價(jià)格的因素。

5.簡(jiǎn)述證券投資的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券交易所的組織形式。

2.試述上市公司信息持續(xù)披露制度。