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答案
否
更多“金融機(jī)構(gòu)在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以下或者外幣等值1000美元以下的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份（…”相關(guān)的問題
第1題
第2題
A.5萬人民幣或1萬美元
B.5萬人民幣或2千美元
C.1萬人民幣或2千美元
D.1萬人民幣或1千美元
第3題
A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
第4題
A.合法有效的授權(quán)委托書
B.代理人的資質(zhì)證明
C.合法有效的合同書
D.授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件
第5題
A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯(lián)系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限
第6題
A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.客戶不得由他人代為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C.會(huì)融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記
D.金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
第7題
A.核對(duì)并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
第8題
A.客戶身份識(shí)別
B.客戶身份資料
C.可疑交易報(bào)告
D.交易記錄保存
第9題
A.客戶身份識(shí)別
B.客戶身份資料
C.可疑交易報(bào)告
D.交易記錄保存
第10題
第11題
A.擅自提高利率，吸收存款
B.明知或者應(yīng)知是單位資金，而允許以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
C.擅自開辦新的存款業(yè)務(wù)種類
D.違反規(guī)定為客戶多頭開立賬戶
