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[主觀題]

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問的（)實(shí)行留痕

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問的()實(shí)行留痕管理。 Ⅰ 業(yè)務(wù)推廣 Ⅱ 客戶回訪 Ⅲ 協(xié)議簽訂 Ⅳ 投訴處理

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-20

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第1題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問()、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。Ⅰ．業(yè)務(wù)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ．業(yè)務(wù)推廣Ⅱ．協(xié)議簽訂Ⅲ．服務(wù)提供Ⅳ．注冊(cè)登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅣ

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第2題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問()等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。 Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣 Ⅱ.協(xié)議簽訂

Ⅲ.服務(wù)提供 Ⅳ.客戶回訪 V.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

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第3題

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，公司員工可以以個(gè)人名義與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。（)

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第4題

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起()工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

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第5題

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎

地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.公平

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎