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[判斷題]

2019年1月30日，上海證券交易所就《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行)》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行)》公開征求意見。（)

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-20

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第1題

《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》科創(chuàng)板公司并購(gòu)重組，由交易所統(tǒng)一審核；涉及發(fā)行股票的，由交易所審核通過后報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序。（）

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第2題

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行)》的制定遵循以下（)基本原則

A.便利直接融資

B.便利間接融資

C.貫徹信息披露為中心的基本理念

D.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控

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第3題

下列關(guān)于科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的規(guī)定，不正確的有()

A.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求

B.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行與承銷行為，一般適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.交易所按照規(guī)定的條件和程序，作出同意或不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的審核意見并履行注冊(cè)程序

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與交易所建立全流程電子化審核注冊(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子化受理、審核、以及發(fā)行注冊(cè)各環(huán)節(jié)實(shí)時(shí)信息共享，并滿足依法向社會(huì)公開相關(guān)信息的需要

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第4題

2019年1月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)版并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》。科創(chuàng)板是專門服務(wù)有良好發(fā)展前景和市場(chǎng)認(rèn)可度的科技型與創(chuàng)新型企業(yè)的股票板塊。與現(xiàn)行股票市場(chǎng)中的主板不同，科創(chuàng)板試行注冊(cè)制，并允許尚未盈利的公司上市。設(shè)立科創(chuàng)板旨在()。①放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展②完善資本市場(chǎng)，提高資本配置效率③增加投資選擇，控制資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)④加速資金流動(dòng)，提高股市投資回報(bào)率

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第5題

首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市保薦業(yè)務(wù)，適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。（)

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第6題

在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制,由()負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,()負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)。

A、上海證券交易所,上海證券交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所

C、上海證券交易所,中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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第7題

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。

A、發(fā)行戶股本總額不低于人民幣5000萬元

B、市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

D、首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

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第8題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》)?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。（)

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第9題

《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》主要包含（）等方面的內(nèi)容。

A.設(shè)立上交所科創(chuàng)板

B.穩(wěn)步實(shí)施注冊(cè)制試點(diǎn)改革

C.完善基礎(chǔ)制度

D.完善配套改革措施

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