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首頁 > 財會類考試> 基金從業(yè)資格> 證券投資基金銷售基礎(chǔ)
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[主觀題]

某企業(yè)正在與A股權(quán)投資基金進(jìn)行洽談,雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議,該企業(yè)的以下行為可能違反保密義務(wù)的是()。

A、經(jīng)A基金書面允許,將A基金對公司的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴

B、創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見

C、將A基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人

D、創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見

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更多“某企業(yè)正在與A股權(quán)投資基金進(jìn)行洽談,雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議,該企業(yè)的以下行為可能違反保密義務(wù)的是()?!毕嚓P(guān)的問題

第1題

股權(quán)投資基金的投資后管理期間是()。

A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后

B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項目盡職調(diào)查之后

C.投資交割之后直到項目退出之前

D.完成項目盡職調(diào)查并實施投資直到完成退出

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第2題

以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中投資后管理說法錯誤的是()。

A.私募股權(quán)基金向被投資企業(yè)推薦高級管理人員

B.私募股權(quán)基金一般會定期對被投資企業(yè)的財務(wù)信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行審查

C.私募股權(quán)基金參與被投資企業(yè)的重大戰(zhàn)略決策

D.私募股權(quán)基金作為財務(wù)投資人,要實際參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理

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第3題

關(guān)于股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽署的投資框架協(xié)議的說法,錯誤的是()。

A.該協(xié)議在股權(quán)投資基金完成初步盡職調(diào)查和項目立項后,啟動正式盡職調(diào)查之前簽署

B.投資框架協(xié)議的內(nèi)容不具有法律約束力,但它卻包含了該次投融資的主要條款

C.根據(jù)后續(xù)盡職調(diào)查和商業(yè)談判情況,投融資相關(guān)主體可以對投資框架協(xié)議的主要條款進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整

D.投資框架協(xié)議的主要條款通常會作為后續(xù)談判及合作的基礎(chǔ),并最終成為正式投資協(xié)議的一部分

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第4題

下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說法中,錯誤的是()。

A.股權(quán)投資基金有時會在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款,目的是應(yīng)對估值風(fēng)險

B.股權(quán)投資基金對于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的不確定性

C.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定,目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

D.通常的估值調(diào)整方法是,在投資協(xié)議中約定未來的企業(yè)業(yè)績目標(biāo),并根據(jù)企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)的偏離情況,相應(yīng)調(diào)整企業(yè)的估值

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第5題

股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時,關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款,以下表述正確的是()。

A、目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸

B、賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)

C、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時,作為老股東的股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

D、目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時,股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易

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第6題

以下股權(quán)投資中,()最有可能適用清算價值法進(jìn)行估值核算。

A.定增基金投資上市公司非公開發(fā)行股票

B.早期創(chuàng)投基金投資初創(chuàng)企業(yè)

C.并購基金對瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)進(jìn)行收購

D.中后期創(chuàng)投基金投資金融企業(yè)

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第7題

下列選項中關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中排他性條款內(nèi)容的敘述正確的有()。Ⅰ.一般會約定一個為期幾周的排他期限Ⅱ.在排他期限內(nèi),目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸Ⅲ.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃,應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)Ⅳ.要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式,確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8題

關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款,下列說法錯誤的是()。

A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密義務(wù),保證不將這些信息泄露給第三方

B.保密條款也需要對所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言,其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密

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第9題

某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元,在與某股權(quán)投資基金談判后,雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值,由該基金向該企業(yè)投資5000萬元,投資完成后,該基金所占股份比例為()。

A.11%

B.10%

C.20%

D.15%

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