2023年期貨從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題及答案

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一、單項選擇題（下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

參考答案：D

2.當事人對紀律懲戒決定不服的，可在接到紀律懲戒決定書之日起（）個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

3.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）

A.乙企業(yè)或有負債占凈資產的40%

B.丁企業(yè)實收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元

C.丙企業(yè)實收資本和凈資本均達到2億元

D.甲企業(yè)凈資產占實收資本的50%

參考答案：B

4.構成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴重的處（）有期徒刑。

A.3年以下

B.10年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

參考答案：C

5.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.2

B.1

C.3

D.5

參考答案：A

6.對被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

參考答案：A

7.信義義務最初源自英國法中的信托義務和（）中的善良家父義務

A.大陸法

B.羅馬法

C.英美法

D.中華法

參考答案：B

8.中國證監(jiān)會對期貨市場實行（）的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

參考答案：C

9.我國第一個國際化期貨品種是（）。

A.中國金融期貨交易所的國債期貨

B.大連商品交易所的棕櫚油期貨

C.鄭州商品交易所的PTA期貨

D.上海國際能源交易中心的原油期貨

參考答案：D

10.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對（）的合法性和真實性負責。

A.審計報告

B.風險監(jiān)管報表

C.期貨公司所提供的文件資料內容

D.財務報告

參考答案：A

11.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.理事會

D.會員大會

參考答案：D

12.若要結束風險預警，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

13.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨交易所網站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

C中國期貨業(yè)協(xié)會網站

D.期貨公司網站

參考答案：B

14.中國期貨業(yè)協(xié)會調查組在宣傳調查過程中，

無權采取的措施有（（）

A.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調查 取證

B.聘請會計師事務所等協(xié)助調查

C.復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件

D.臨時凍結被調查單位銀行賬戶

參考答案：D

15.期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是（）

A.應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定

B.期貨公司應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

C.應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

D.相關人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

參考答案：D

16.公司制期貨交易所的權力機構是（）

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.總經理辦公室

參考答案：C

17.根據《期貨交易管理條例》以下關于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是（）

A.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議

B.實物交割總量由期貨交易所規(guī)定

C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行

D.交割倉庫由期貨交易所指定

參考答案：B

18.期貨經營機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經營原則是（）。

A.了解客戶、了解產品、客戶與產品匹配、風險提示

B.非公開募集原則

C.防范利益沖突

D.業(yè)務留痕原則

參考答案：A

19.期貨投資者保障基金的年度收支計劃報（）批準

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國證監(jiān)會和財政部

參考答案：C

20.僅有下列情形，不能認定客戶與期貨公司簽訂的期貨經紀合同無效的是（）

A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

B.沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的

C.期貨公司未經董事會批準而簽訂期貨經紀合同的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

參考答案：C

21.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》經營機構評估、劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

C.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

參考答案：A

22.中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準，正確的是（）

A.最低限額結算準備基金不設預警標準

B.期貨公司應當按照公司章程的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預警標準

C.規(guī)定“不再低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標其預警標準是規(guī)定標準的120%

參考答案：A

23.（）是指可以向他人提供買賣期貨、期權合約指導或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。

A.商品基金經理

B.商品交易顧問

C.交易經理

D.期貨傭金商

參考答案：B

24.期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.決策權

B.知情權

C.報告權

D.經營權

參考答案：B

25.期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，下列行為正確的是（）。

A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易

B.為客戶 提供融資或變相融資服務

C.依照客戶指令使用保證金

D.收取超過履約保障需要的保證金

參考答案：A

26.期貨公司分支機構負責人的任職由（）

A.期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案

B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準

C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案

D.期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準

參考答案：A

27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經營業(yè)務的機構

參考答案：C

28.期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務合同

C.客戶資產

D.營業(yè)場所和設施

參考答案：C

29.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

參考答案：A

30.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，處于風險預警期的期貨公司符合以下條件時，風險預警期結束（）。

A.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的

B.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的

C.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準的

D.風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的

參考答案：A

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