2020年1月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機考試方式進行。對于“期貨基礎(chǔ)知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當年及以后2個年度，以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，同時便可報名參加“期貨投資分析”考試。

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1、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

2、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

參考答案：C

3、實行全員結(jié)算制度的期貨交易，會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，應(yīng)當以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和違約會員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險準備金、違約會員的自有資金和期貨交易所自有資金

C.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準備金

參考答案：C

4、證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。

A.財務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結(jié)算系統(tǒng)

參考答案：ABC

5、下列情形中，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任的有（）。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.期貨公司依法強行平倉

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

參考答案：ABD