2022年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。對于“期貨基礎知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當年及以后兩個年度（受疫情影響，2019年-2023年所有單科成績有效期延長至四年）。以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證?！捌谪浲顿Y分析”考試成績合格后，可獲得期貨投資分析考試合格證。2022年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案，請看以下內(nèi)容。

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2022年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案考生回憶

一、單項選擇題（每道0. 5分。以下選項中只有一個符合要求，不選、錯選均不得分）

1. 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（  ）。

A. 有效身份證明文件掃描件

B. 有效身份證明原件

C. 有效身份證明復印件

D. 有效身份證明復印件加原件

參考答案：A

2.  依法對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查的是（  ）。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

3. 根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排，這稱為（  ）。

A. 金融期貨投資者適當性制度

B. 金融期貨風險監(jiān)管制度

C. 金融期貨投資者交易制度

D. 金融期貨投資者選擇性制度

參考答案：A

二、多項選擇題（每道1分。以下所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

1.  人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（  ）措施。

A. 依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B. 強令被保全人提供相應擔保

C. 依法停止該會員交易席位的使用

D. 在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

參考答案：AD

2.  國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（  ）。

A. 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B. 查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C. 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

參考答案：ABCD

3. 對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（  ）。

A. 宣告其破產(chǎn)

B. 撤銷其部分期貨業(yè)務許可

C. 關(guān)閉其分支機構(gòu)

D. 撤銷其全部期貨業(yè)務許可

參考答案：BCD

三、判斷題（每道0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫√，錯誤的填寫×)

1. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以期貨交易所名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（  ）

參考答案：×

2. 期貨交易所因會員大會或者股東大會決定而解散的，由中國期貨業(yè)協(xié)會批準。 （  ）

參考答案：×

3. 公司制期貨交易所設董事會，每屆任期5年。（  ）

參考答案：×

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確的代碼填入括號內(nèi)）

1. 甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A. 雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B. 雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準

C. 非結(jié)算會員準備金最高余額,

D. 不得對爭議處理方式進行約定

參考答案：AB

2.  中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行（  ）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A. 定期

B. 不定期

C. 全面

D. 部分

參考答案：AB

3.  2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（  ）。

A. 首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B. 首席風險官應當向董事會報告

C. 首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D. 首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

參考答案：BD