2021年12月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

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2021年12月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版）

1、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（）。

A、乙企業(yè)負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

C、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

D、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

參考答案：D

2、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法，正確的是（）。

A、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

B、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

D、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：B

3、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告 。

A、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所和住所地派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和住所地派出機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所和監(jiān)控中心

參考答案：A

4、 期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（） 。

A、報告權(quán)

B、知情權(quán)

C、經(jīng)營權(quán)

D、決策權(quán)

參考答案：B

5、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A、每1個月

B、每3個月

C、每半年

D、每1年

參考答案：D

6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案：C

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

8、除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

9、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C、審議期貨公司的對外投資計劃

D、期貨公司的日常經(jīng)營管理

參考答案：B

10、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A、1/3以上理事聯(lián)名提議

B、中國證監(jiān)會提議

C、理事長提議

D、期貨交易所章程規(guī)定的情形

參考答案：C