2021年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。對于“期貨基礎(chǔ)知識”、“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當年及以后兩個年度，以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證?！捌谪浲顿Y分析”考試成績合格后，可獲得期貨投資分析考試合格證。2021年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案，請看以下內(nèi)容。

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2021年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案考生回憶

1、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

答案：ABD

2、基期貨公司營業(yè)部負票人陳基，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）

A.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關(guān)賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

答案：ABC