期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題（6）

期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點(diǎn)試題來(lái)鞏固考試知識(shí)點(diǎn)，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)。

1、多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中不得（　）。

A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

答案：ABCD

2、判斷題

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（?。?/p>

答案：對(duì)

3、單選題

期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司（?。┲辽匍_(kāi)展一次合規(guī)檢查。

A、每周

B、每月

C、每季

D、每年

答案：D

4、單選題

其他投資者累計(jì)持有風(fēng)險(xiǎn)管理公司的股權(quán)比例不得超過(guò)（?。?。

A、30%

B、36%

C、41%

D、49%

答案：D

5、多選題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（?。?。

A、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

B、介紹業(yè)務(wù)的范圍

C、客戶投訴的接待處理方式

D、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

答案：ABCD

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