2022年期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識》必背知識點(diǎn)（七）

期貨基礎(chǔ)知識是期貨從業(yè)資格考試必考科目之一，根據(jù)2022年期貨基礎(chǔ)知考試大綱，小編為大家整理了2022年期貨從業(yè)考試必背知識點(diǎn)（七）供大家參考，正在備考的同學(xué)可以學(xué)習(xí)下。

期貨公司

(1)對期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度。

在我國，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

期貨公司除可申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。即按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

(2)期貨公司的業(yè)務(wù)類型：

①期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

②期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶做獲利保證，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，不得對價(jià)格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益，不得利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn);不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益;不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;

不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

1、期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

2、期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，其主要職能包括：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問;為客戶管理資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理等。

3、期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。

介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

介紹經(jīng)紀(jì)商：簡稱IB

(1)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

①協(xié)助辦理開戶手續(xù);

②提供期貨行情信息和交易設(shè)施;

③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

(2)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(3)2012年10月，我國已取消了券商IB業(yè)務(wù)資格的行政審批，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行依法備案。