2022年中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法：第十二章

2022年8月1日起《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》開始施行，《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》共分為十三個(gè)章節(jié)，一百五十五條法則。以下是第十章（期貨交易和衍生品交易）內(nèi)容，考生可以了解一下！

第十二章　法律責(zé)任

第一百二十五條　違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

操縱市場(chǎng)行為給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百二十六條　違反本法第十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

內(nèi)幕交易行為給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百二十七條　違反本法第十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

違反本法第十六條第二款的規(guī)定，在期貨交易、衍生品交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

傳播媒介及其從事期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易、衍生品交易的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以下的罰款。

編造、傳播有關(guān)期貨交易、衍生品交易的虛假信息，或者在期貨交易、衍生品交易中作出信息誤導(dǎo)，給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百二十八條　違反本法第十八條第二款的規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

第一百二十九條　違反本法第二十一條的規(guī)定，采取程序化交易影響期貨交易場(chǎng)所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百三十條　違反本法第二十七條規(guī)定，未報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，給予警告，可以處一百萬元以下的罰款。

第一百三十一條　法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的人員，違反本法第五十三條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

第一百三十二條　非法設(shè)立期貨公司，或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百三十三條　提交虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨公司設(shè)立許可、重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)或者期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷相關(guān)許可，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百三十四條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第四十條、第六十二條、第六十五條、第六十八條、第七十一條、第七十二條的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有前款所列違法情形，給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人違反本法第七十一條規(guī)定的，依照本條第一款的規(guī)定處罰。

第一百三十五條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第五十條交易者適當(dāng)性管理規(guī)定，或者違反本法第六十六條規(guī)定從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受交易者全權(quán)委托，或者有第七十八條損害交易者利益行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本法第七十八條規(guī)定的行為，給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百三十六條　違反本法第十一條、第八十條、第九十二條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)，或者以其他形式組織期貨交易的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締。

違反本法第三十條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)組織開展衍生品交易的，或者金融機(jī)構(gòu)違反本法第三十一條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)開展衍生品交易的，依照前款規(guī)定處罰。

第一百三十七條　期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本法第十七條、第四十條、第八十五條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百三十八條　期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本法第八十八條第三款規(guī)定發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百三十九條　期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第九十八條的規(guī)定，從事期貨服務(wù)業(yè)務(wù)未按照要求提供相關(guān)資料的，責(zé)令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

第一百四十條　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第九十九條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)有前款所列違法行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十一條　交割庫(kù)有本法第一百條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易場(chǎng)所暫停或者取消其交割庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百四十二條　信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百零一條規(guī)定未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百零一條規(guī)定，提供的服務(wù)不符合國(guó)家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百四十三條　違反本法第一百一十六條的規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的，責(zé)令改正，給予警告。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十四條　違反本法第一百一十七條的規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等未按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料和信息的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并暫停、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十五條　境外期貨交易場(chǎng)所和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第一百一十八條和第一百二十條的規(guī)定，未向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十六條　境內(nèi)單位或者個(gè)人違反本法第一百二十條第一款規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百四十七條　境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本法第一百二十一條的規(guī)定，從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十八條　違反本法第一百二十二條的規(guī)定在境內(nèi)從事市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十九條　拒絕、阻礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的，責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

第一百五十條　違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取期貨市場(chǎng)禁入的措施。

前款所稱期貨市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得進(jìn)行期貨交易、從事期貨業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者負(fù)責(zé)人的制度。

第一百五十一條　本法規(guī)定的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工作出決定；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第一百五十二條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。

第一百五十三條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百五十四條　違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第十三章　附則

第一百五十五條　本法自2022年8月1日起施行。