2022年中華人民共和國期貨和衍生品法：第十章

2022年8月1日起《中華人民共和國期貨和衍生品法》開始施行，《中華人民共和國期貨和衍生品法》共分為十三個章節(jié)，一百五十五條法則。以下是第十章（期貨交易和衍生品交易）內容，考生可以了解一下！

第十章　監(jiān)督管理

第一百零五條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實行監(jiān)督管理，維護期貨市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風險，維護交易者合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展。

國務院期貨監(jiān)督管理機構在對期貨市場實施監(jiān)督管理中，依法履行下列職責：

（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；

（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及相關活動，進行監(jiān)督管理；

（三）對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和非期貨經營機構結算參與人等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；

（四）制定期貨從業(yè)人員的行為準則，并監(jiān)督實施；

（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；

（六）維護交易者合法權益、開展交易者教育；

（七）對期貨違法行為進行查處；

（八）監(jiān)測監(jiān)控并防范、處置期貨市場風險；

（九）對期貨行業(yè)金融科技和信息安全進行監(jiān)管；

（十）對期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導和監(jiān)督；

（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構，依照授權履行監(jiān)督管理職責。

第一百零六條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

（一）對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的財務會計、業(yè)務活動、內部控制等資料；

（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證；

（三）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明，或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料；

（四）查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件資料，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結、查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，最長期限不得超過二年；

（七）在調查操縱期貨市場、內幕交易等重大違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查事件當事人的交易，但限制的時間不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；

（八）決定并通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

為防范期貨市場風險，維護市場秩序，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百零七條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示執(zhí)法證件和檢查、調查、查詢等相關執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調查的人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和有關執(zhí)法文書的，被檢查、調查的單位或者個人有權拒絕。

第一百零八條　國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員，應當依法辦事，忠于職守，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當利益。

第一百零九條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實作出說明或者提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

國務院期貨監(jiān)督管理機構與其他相關部門，應當建立信息共享等監(jiān)督管理協(xié)調配合機制。國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，有關部門應當予以配合。

第一百一十條　對涉嫌期貨違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權向國務院期貨監(jiān)督管理機構舉報。

對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經查證屬實的，國務院期貨監(jiān)督管理機構按照規(guī)定給予舉報人獎勵。

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對舉報人的身份信息保密。

第一百一十一條　國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應當依法公開。

國務院期貨監(jiān)督管理機構依據(jù)調查結果，對期貨違法行為作出的處罰決定，應當依法公開。

第一百一十二條　國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌期貨違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人書面申請，承諾在國務院期貨監(jiān)督管理機構認可的期限內糾正涉嫌違法行為，賠償有關交易者損失，消除損害或者不良影響的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以決定中止調查。被調查的當事人履行承諾的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以決定終止調查；被調查的當事人未履行承諾或者有國務院規(guī)定的其他情形的，應當恢復調查。具體辦法由國務院規(guī)定。

國務院期貨監(jiān)督管理機構中止或者終止調查的，應當按照規(guī)定公開相關信息。

第一百一十三條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法將有關期貨市場主體遵守本法的情況納入期貨市場誠信檔案。

第一百一十四條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的，應當依法將案件移送司法機關處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務違法或者職務犯罪的，應當依法移送監(jiān)察機關處理。

第一百一十五條　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立健全期貨市場監(jiān)測監(jiān)控制度，通過專門機構加強保證金安全存管監(jiān)控。

第一百一十六條　為防范交易及結算的風險，期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構和非期貨經營機構結算參與人應當從業(yè)務收入中按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、國務院財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

第一百一十七條　期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和非期貨經營機構結算參與人等應當按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務經營相關的資料和信息，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構和非期貨經營機構結算參與人的信息和資料的保存期限不得少于二十年；期貨服務機構的信息和資料的保存期限不得少于十年。