2022期貨法律法規(guī)知識點：法律責(zé)任

《期貨法律法規(guī)》科目所有題目均為客觀題，題型由單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題構(gòu)成?？荚噧?nèi)容包括：期貨市場法律法規(guī)概述、期貨從業(yè)人員的守法要求、期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作、期貨行業(yè)的自律管理、期貨市場的行政監(jiān)管、期貨領(lǐng)域的司法裁判。下面帶大家了解“2022期貨基礎(chǔ)知識知識點：法律責(zé)任”。大家可以可以下載附件，查看更多的期貨從業(yè)資格考試資料。

2022年期貨法律法規(guī)知識點

23、法律責(zé)任

（1）《條例》第64條：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

1)違反規(guī)定接納會員的

2)違反規(guī)定收取手續(xù)費的

3)違反規(guī)定使用、分配收益的

4)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

5)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

6)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的

7)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的

9)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

10)限制會員實物交割總量的

11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

12)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

有上述行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（2）《條例》第65條：期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓 ：

1)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的

2)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

3)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的

4)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

6)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

7)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

8)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（3）《條例》第66條：期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

1)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

3)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的的

4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

6)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的

7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的

9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的

11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證

14)進行混碼交易的

15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為的

有前述所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格.

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照上述規(guī)定處罰。

（4）《條例》第67條：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

2)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的的

3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

5)向客戶提供虛假成交回報的

6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

7)挪用客戶保證金的

8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的

有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規(guī)定處罰。

（5）《條例》第69條：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

（6）《條例》第70條：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者交易量的

4)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為

單位有上述所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（7）《條例》第72條：國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀律處分。

（8）《條例》第74條：非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（9）《條例》第76條：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款

（10）任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。