期貨公司居間人管理辦法（試行）

期貨公司居間人管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條為加強(qiáng)期貨公司對居間人的管理，規(guī)范居間人行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。

第三條居間人應(yīng)當(dāng)守法合規(guī)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守本辦法規(guī)定的行為規(guī)范，履行信義義務(wù)。

第四條期貨公司承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)居間人職業(yè)道德教育，建立健全居間人管理制度，及時(shí)準(zhǔn)確登記居間人信息。

第五條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法對期貨公司與居間人開展居間合作進(jìn)行自律管理，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章 居間合作條件

第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)開展居間合作。

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。

第七條期貨公司應(yīng)當(dāng)與符合下列條件的自然人開展居間合作：

（一）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（二）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（三）承諾遵守法律法規(guī)及本辦法等的規(guī)定；

（四）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；

（五）已完成協(xié)會(huì)要求的培訓(xùn)課程；

（六）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條居間人可以同時(shí)與不超過三家期貨公司簽訂居間合同。

第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)居間人管理，不得與具有下列情況之一的居間人開展居間合作：

（一）最近三年內(nèi)受過刑事處罰的；

（二）被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門采取市場禁入措施，禁入期未滿的；

（三）最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的；

（四）被協(xié)會(huì)給予資格限制紀(jì)律懲戒措施，限制期未滿的；

（五）被協(xié)會(huì)列入居間人失信名單的；

（六）中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

第十條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機(jī)制，及時(shí)、有效地識別、評估、管理和披露期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、投資者等主體之間的利益沖突，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益：

（一）期貨公司不得與下列個(gè)人開展居間合作，包括期貨公司工作人員，本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶，本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人，機(jī)構(gòu)居間人的工作人員；

（二）期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶；

（三）機(jī)構(gòu)客戶的工作人員不得成為其所在機(jī)構(gòu)與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的居間人；

（四）客戶本人不得成為其與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的居間人；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)收取居間人名下客戶的交易手續(xù)費(fèi)；

（六）其他存在利益沖突的情形。

第三章 居間人行為規(guī)范

第十一條期貨公司與居間人簽訂居間合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求居間人簽署《期貨居間人承諾書》（附件1），并要求居間人堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前履行下列程序：

（一）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，對投資者的投資能力進(jìn)行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司。居間人履行合格投資者確認(rèn)程序并不免除期貨公司履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

（二）居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不進(jìn)行欺詐活動(dòng)。居間人履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。第十二條期貨公司可以委托居間人從事下列部分或者全部活動(dòng)：

（一）向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（二）向投資者介紹期貨公司的基本情況；

（三）向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉、資金存取等；

（四）向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；

（五）向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

（六）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他活動(dòng)。

第十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人履行下列義務(wù)：

（一）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，

恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門的檢查及調(diào)查工作。

（二）遵守誠實(shí)信用原則，忠實(shí)履行中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（三）保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者轉(zhuǎn)遞給他人。

第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人不得有下列行為：

（一）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資；

（二）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（三）為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

（四）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

（五）隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易；

（六）為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；

（七）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用；

（八）超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動(dòng)；

（九）委托他人代理其開展居間活動(dòng)；

（十）以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；

（十一）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

第四章 居間合同必備條款

第十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于當(dāng)事人主要權(quán)利義務(wù)、本辦法第三章規(guī)定的居間人行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算方式及計(jì)提比例、報(bào)酬劃撥信息、違約責(zé)任、合同有效期等必備條款。

期貨公司與居間人簽訂居間合同前，應(yīng)當(dāng)收集并認(rèn)真審核居間人提供的資料，充分了解居間人的守法合規(guī)情況、誠信情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)，對其能否勝任居間人工作進(jìn)行認(rèn)真評估，審慎做出決定。

期貨公司在簽署居間合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保合同要素齊全、填寫完整、內(nèi)容準(zhǔn)確。

第十六條居間合同中應(yīng)當(dāng)約定居間人在成功促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，享有獲得居間報(bào)酬的權(quán)利，并明確計(jì)算方式及支付方式。

期貨公司不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報(bào)酬。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)。

第十七條居間合同中應(yīng)當(dāng)約定期貨公司從居間報(bào)酬中按一定比例留置相應(yīng)金額作為風(fēng)險(xiǎn)金，具體留置比例與使用方式由雙方按照風(fēng)險(xiǎn)為本的原則在居間合同中約定。

第十八條居間合同中應(yīng)當(dāng)明確合同有效期不得超過12個(gè)月，且在合同有效期內(nèi)居間人不符合本辦法規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同；居間合同到期需續(xù)簽時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)重新收集并審核居間人提供的資料，與符合條件的居間人簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

第五章 期貨公司內(nèi)部管理

第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定居間人管理制度，包括但不限于居間人管理部門及其職責(zé)、居間人行為準(zhǔn)則、權(quán)利和義務(wù)、培訓(xùn)管理、解除合同條件和罰則等內(nèi)容。

第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)履行信息明示義務(wù)：

（一）在營業(yè)場所或者公司網(wǎng)站公示手續(xù)費(fèi)收取最高標(biāo)準(zhǔn)、居間人信息，建立健全居間人信息查詢制度，公示的居間人信息應(yīng)當(dāng)包括但不限于居間人名稱、照片、居間合同有效期等；

（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，向投資者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止行為，明示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，并要求投資者對《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書》（附件2）的內(nèi)容進(jìn)行填寫確認(rèn)。

第二十一條期貨公司不得向居間人提供任何可能誤導(dǎo)投資者認(rèn)為居間人為本公司員工的身份證明文件，包括介紹信、名片等。

期貨公司不得協(xié)助虛構(gòu)居間人，不得配合投資者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人。

投資者在開戶時(shí)未填寫居間人信息的，期貨公司不得將該投資者變更為居間人名下客戶；已填寫居間人信息的，期貨公司不得變更居間人。

第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人。

（一）應(yīng)當(dāng)于客戶提交開戶申請24小時(shí)后完成特別回訪，客戶確認(rèn)下述回訪內(nèi)容后方可申請交易編碼?；卦L內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)客戶是否本人辦理開戶手續(xù)、客戶是否由居間人介紹、客戶是否知悉居間人不是期貨公司員工并確認(rèn)居間人具體身份信息、客戶是否知悉居間人的權(quán)利義務(wù)和禁止性行為、居間人是否存在禁止性行為、客戶是否知悉手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、客戶是否知悉居間人報(bào)酬將從客戶手續(xù)費(fèi)中提取、客戶是否知悉投訴糾紛處理機(jī)制等信息；

（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測機(jī)制，采取技術(shù)手段，對居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設(shè)備的IP地址、MAC信息等進(jìn)行有效監(jiān)控，對于居間人名下客戶交易頻繁、手續(xù)費(fèi)留存較高、虧損較大、存在代理客戶交易或者有利益輸送嫌疑等情況的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪?；卦L內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)客戶是否清楚知悉其賬戶的交易情況、客戶的日常交易是否由其本人操作、居間人是否存在不正當(dāng)行為等，并向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

第二十三條期貨公司承擔(dān)對居間人的培訓(xùn)管理主體責(zé)任。除協(xié)會(huì)提供的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一培訓(xùn)課程外，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過各種培訓(xùn)渠道和方式，切實(shí)提高居間人執(zhí)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平。

第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人名下客戶投訴處理的首要責(zé)任，建立健全投訴處理機(jī)制，公開投訴處理流程，建立投訴記錄臺賬，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第二十五條期貨公司在合作過程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，按照有關(guān)規(guī)定和居間合同的約定采取相關(guān)措施并追究其責(zé)任，同時(shí)進(jìn)行信息登記。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有權(quán)機(jī)關(guān)舉報(bào)。

第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案管理制度，實(shí)現(xiàn)居間人管理過程留痕。居間人檔案應(yīng)當(dāng)記載居間人基本信息、合同文件、培訓(xùn)情況、開展居間活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)記錄及處理情況、考核情況等信息。居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日起至少保存20年。

第二十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)對負(fù)責(zé)與居間人開展合作的相關(guān)部門、工作人員及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開展內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，情節(jié)嚴(yán)重的對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)處理。

第六章 自律管理

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求在協(xié)會(huì)進(jìn)行居間人信息登記、報(bào)告居間合作情況（附件3）。協(xié)會(huì)將不定期更新居間人的身份信息、合同存續(xù)關(guān)系、培訓(xùn)情況、投訴糾紛記錄、提示名單、失信名單等信息，并向社會(huì)公示。

涉及居間人商業(yè)秘密的信息，協(xié)會(huì)按照有關(guān)內(nèi)部制度管理。

第二十九條協(xié)會(huì)提供居間人網(wǎng)上培訓(xùn)課程。居間人應(yīng)當(dāng)按照下列要求參加協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)：

（一）職業(yè)培訓(xùn)：居間人應(yīng)當(dāng)在首次與期貨公司簽訂居間合同前完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；居間人連續(xù)兩年未與期貨公司開展居間合作的，在簽訂新的居間合同前應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；

（二）持續(xù)培訓(xùn)：居間人應(yīng)當(dāng)在居間合同存續(xù)的每個(gè)自然年度內(nèi)完成協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)課程；

（三）懲戒培訓(xùn)：被協(xié)會(huì)要求參加懲戒培訓(xùn)的居間人，應(yīng)當(dāng)在受到懲戒30日內(nèi)或者重新開展居間合作前完成協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)懲戒培訓(xùn)課程。

第三十條投資者、居間人、期貨公司之間發(fā)生的投訴、糾紛等事項(xiàng)可以提請協(xié)會(huì)或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴處理或者調(diào)解。

協(xié)會(huì)與地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，具體調(diào)解工作可以委托地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展。

第三十一條協(xié)會(huì)可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對期貨公司開展居間合作情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場或者非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司及居間人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十二條協(xié)會(huì)根據(jù)居間人投訴等信息建立居間人提示名單，期貨公司應(yīng)當(dāng)督促居間人積極采取措施，妥善解決糾紛，化解與客戶的矛盾。

居間人積極解決問題有效整改的，協(xié)會(huì)將其移出提示名單。

第三十三條居間人違反本辦法第三章有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)將其列入失信名單并在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示：

（一）違規(guī)行為損害投資者利益或者造成不良影響的，對其采取列入居間人失信名單3至12個(gè)月的措施，責(zé)令其整改，并要求相關(guān)人員參加懲戒培訓(xùn)；

（二）違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，造成重大不良影響、損害行業(yè)利益的，參照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，永久列入居間人失信名單。

居間人被列入失信名單期間，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同；居間合同存續(xù)的，期貨公司不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；是否繼續(xù)支付居間報(bào)酬，可以在居間合同中約定。

第三十四條期貨公司及其工作人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重予以提示或者依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評警示程序》《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，并可向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)就相關(guān)責(zé)任人提出不適當(dāng)人選建議：

（一）未建立健全居間人內(nèi)控管理機(jī)制，或者未有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度；

（二）未按要求進(jìn)行居間人信息登記報(bào)告或者登記報(bào)告的信息存在虛假記載、不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；

（三）工作人員違反利益沖突防范規(guī)定；

（四）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人有違反本辦法規(guī)定的禁止性行為，未及時(shí)制止或者行使相關(guān)權(quán)利；

（五）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人不符合本辦法規(guī)定的合作條件，仍與其開展居間合作；

（六）超額或者變相支付居間報(bào)酬；

（七）違反本辦法規(guī)定的條件開展居間合作；

（八）一年內(nèi)與其開展居間合作的超過2家機(jī)構(gòu)或者10名個(gè)人被列入居間人失信名單；

（九）違反本辦法第二十一條規(guī)定；

（十）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

期貨公司因存在上述情形被采取限期整改措施期間，不得與居間人簽訂新的居間合同，居間合同存續(xù)的，不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

第三十五條期貨公司、居間人違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件，需要對其采取行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)處理，涉嫌犯罪的，由協(xié)會(huì)移送公安等有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第三十六條期貨公司、居間人主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本辦法的行為并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，且及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告的，協(xié)會(huì)可以酌情對其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。第七章附則

第三十七條本辦法自施行之日起至2022年9月9日為過渡期。過渡期內(nèi)，期貨公司不得新增與不符合本辦法規(guī)定的居間人開展居間合作。對于合同存續(xù)期內(nèi)的居間人，如不符合本辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)在過渡期內(nèi)完成合同解除及相關(guān)善后工作。過渡期滿，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)期貨公司未按照本辦法要求執(zhí)行的，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第三十八條本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本辦法自2021年9月10日起施行。

附件1

期貨居間人承諾書

（注：期貨公司可以據(jù)實(shí)增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減）

本人自愿接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守法律法規(guī)、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及本辦法等規(guī)定，對違反本辦法的行為自愿接受處罰，并承諾如下：

一、本人符合《期貨公司居間人管理辦法》第七條規(guī)定的條件，已明確知悉本人作為居間人的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

二、本人不存在《期貨公司居間人管理辦法》第九條及第十條規(guī)定的禁止類情形。

三、本人在與期貨公司開展居間合作期間，自覺接受期貨公司管理，主動(dòng)向投資者明示居間人身份，不以期貨公司或者其員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，不擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，不為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施。

四、本人已正確、主動(dòng)地向投資者進(jìn)行期貨投資風(fēng)險(xiǎn)提示與風(fēng)險(xiǎn)警示，如實(shí)披露期貨公司的資質(zhì)等真實(shí)情況，不介紹超出風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者從事期貨投資，不開展超過居間合同約定合作范圍的居間活動(dòng)。

五、不以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資。

六、不代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字，或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

七、不接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易。

八、不為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易。

九、不向投資者作獲利保證或者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。

十、不提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，不夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，或者誘使投資者進(jìn)行期貨交易。

十一、不采取攻擊、貶低競爭對手等不正當(dāng)手段招攬、爭搶客戶。

十二、不通過非法手段或者以合法形式掩蓋非法目的等手段，將本應(yīng)屬于期貨公司或者投資者的利益違法轉(zhuǎn)移給其他主體。

十三、不虛構(gòu)居間人或者擔(dān)任掛名居間人。

十四、不要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用。

十五、不委托他人代理其開展居間活動(dòng)。

十六、不泄露投資者的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。

十七、不以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

十八、不干擾或者唆使、協(xié)助他人妨礙期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

本人將嚴(yán)格遵守以上承諾，在與期貨公司開展居間合作時(shí)勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先，按時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告居間合作相關(guān)信息，自愿承擔(dān)因違反上述承諾所引起的一切法律責(zé)任。

承諾人：（簽字）

日期：年月日

附件2

期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書

（注：期貨公司可以據(jù)實(shí)增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減）

尊敬的投資者_(dá)________：

投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您進(jìn)行期貨投資時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在通過居間人介紹與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)告知書，認(rèn)真考慮投資存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出決策。

一、期貨公司聲明

(一)居間人不是期貨公司員工：居間人獨(dú)立于期貨公司和投資者之外，是為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機(jī)構(gòu)和自然人。

(二)除本公司統(tǒng)一對外提供的期貨類研發(fā)報(bào)告及有關(guān)信息外，居間人向您闡述的與期貨交易相關(guān)的行情分析及建議均代表其個(gè)人觀點(diǎn)。您與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表您個(gè)人行為，與本公司無關(guān)。

(三)您可以通過以下方式查詢居間人信息：若居間人在為您提供服務(wù)的過程中出現(xiàn)任何問題，請及時(shí)與我司聯(lián)系，我們將竭誠為您服務(wù)。

官方網(wǎng)站(告知客戶查詢路徑)：

投訴電話：

投訴郵箱：

二、期貨居間人聲明

（一）居間人不是期貨公司員工：居間人獨(dú)立于期貨公司和投資者之外，是為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機(jī)構(gòu)和自然人。

（二）居間人已確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配：居間人已明確了解投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，并向投資者明確介紹期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）居間人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)期貨公司的委托，從事下列部分或者全部活動(dòng)：

1.向期貨公司介紹投資者,并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；

2.向投資者介紹期貨公司的基本情況；

3.向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉、資金存取等；

4.向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；

5.向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

6.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他活動(dòng)。

（四）居間人嚴(yán)禁出現(xiàn)下列行為：

1.以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或融資；

2.接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

3.為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

4.虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

5.隱瞞重要事實(shí)或進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易；

6.為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；

7.要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用；

8.開展超過居間合同約定合作范圍的居間活動(dòng)；

9.委托他人代理其開展居間活動(dòng)；

10.以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

11.損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

三、投資者聲明

作為期貨投資者，本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)告知書，充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)期貨投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)其內(nèi)容的真實(shí)和正確（自然人投資者在每段段尾【________】內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）：

自然人居間人姓名及登記編號：【_______】

（一）本人/機(jī)構(gòu)知曉：居間人不是期貨公司員工，居間人獨(dú)立于期貨公司和投資者之外，為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機(jī)構(gòu)和自然人?！綺_______】

（二）本人/機(jī)構(gòu)知曉：除期貨公司統(tǒng)一對外提供的期貨類研發(fā)報(bào)告及有關(guān)信息外，居間人向本人/機(jī)構(gòu)闡述的與期貨交易相關(guān)的行情分析及建議均代表其個(gè)人觀點(diǎn)，本人/機(jī)構(gòu)與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表本人/機(jī)構(gòu)個(gè)人行為，與期貨公司無關(guān)?！綺_______】

（三）本人/機(jī)構(gòu)知曉：期貨公司及居間人不應(yīng)當(dāng)對本人/機(jī)構(gòu)的投資收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。【________】

（四）本人/機(jī)構(gòu)知曉：期貨公司將從投資者交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)中提取一定金額作為支付予居間人的報(bào)酬。【________】

（五）本人/機(jī)構(gòu)知曉：期貨居間人聲明中關(guān)于居間人禁止行為的規(guī)定。【________】

期貨投資者（簽章）：經(jīng)辦人（簽字）：

期貨居間人（簽章）：經(jīng)辦人（簽字）：

期貨公司（簽章）：經(jīng)辦人（簽字）：

日期：

原文鏈接：http://www.cfachina.org/index/zygx/202109/P020210914575230465879.pdf