?上海期貨交易所信息管理辦法

上海期貨交易所信息管理辦法

第一章 總則

第一條　為了規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、傳播和使用，保障市場(chǎng)參與者充分、及時(shí)、準(zhǔn)確地獲得信息，維護(hù)上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的信息權(quán)利，支持和鼓勵(lì)信息的有效使用和廣泛傳播，交易所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱信息是指與在交易所交易的上市品種有關(guān)的任何信息與數(shù)據(jù)，以及能夠直接或者間接傳達(dá)全部或者部分前述信息與數(shù)據(jù)的任何形式的描述，包括在交易所交易活動(dòng)中產(chǎn)生的所有上市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公告和通知，以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定交易所披露的其他相關(guān)信息。

法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止披露的信息，不在本辦法所稱的信息范圍內(nèi)。

第三條　交易所對(duì)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)交易所書面授權(quán)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事與交易所信息有關(guān)的業(yè)務(wù)，包括發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、增值開(kāi)發(fā)或者傳播交易所信息等，不得將信息用于商業(yè)用途。

第四條　交易所可以獨(dú)立、與第三方合作或者委托第三方對(duì)交易所信息進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。

第五條　交易所提供信息實(shí)行有償原則，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者監(jiān)管合作備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位履行監(jiān)管職責(zé)而提供的除外。

第六條　因不可抗力、意外事件等原因，導(dǎo)致信息及設(shè)備傳輸中斷或者發(fā)生故障無(wú)法正常運(yùn)行的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第七條　交易所發(fā)布的信息分為法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，交易所應(yīng)當(dāng)予以披露的信息。法定披露信息以外的信息屬于非法定披露信息。

第八條　交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、傳播和使用適用本辦法。交易所、會(huì)員、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定存管銀行、指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、客戶、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，以及其他經(jīng)營(yíng)、傳播和使用交易所信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 信息內(nèi)容及發(fā)布

第九條　交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)需要發(fā)布不同層次的即時(shí)信息、延時(shí)信息、每日信息、每周信息、每月信息、每年信息，各類統(tǒng)計(jì)信息以及合約歷史數(shù)據(jù)。

交易所可根據(jù)需要調(diào)整信息公布的內(nèi)容和頻率。

第十條　即時(shí)信息又稱即時(shí)行情，是指在交易時(shí)間內(nèi)，與交易活動(dòng)同步發(fā)布的交易行情信息。延時(shí)行情是指即時(shí)行情信息延遲一定時(shí)間后發(fā)布的交易行情信息。

即時(shí)行情和延時(shí)行情信息主要內(nèi)容包括：合約名稱、最新價(jià)、漲跌、成交量、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化、申買價(jià)、申賣價(jià)、申買量、申賣量、結(jié)算價(jià)、開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)、較高價(jià)、最低價(jià)、前結(jié)算價(jià)等。

交易所及時(shí)向會(huì)員發(fā)布用于期貨交易的即時(shí)行情。

第十一條　每日信息是指每一交易日閉市后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日交易的信息。

每日信息主要包括：

（一）每日行情，包括：商品名稱、交割月份、合約代碼、開(kāi)盤價(jià)、較高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)、前結(jié)算價(jià)、結(jié)算價(jià)、漲跌、成交量、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化、成交額、德?tīng)査―elta）、隱含波動(dòng)率、行權(quán)量。

（二）某一期貨合約收盤后的持倉(cāng)量達(dá)到公布標(biāo)準(zhǔn)后，發(fā)布的信息還包括前20名期貨公司會(huì)員的成交量、買持倉(cāng)量、賣持倉(cāng)量，以及該合約所屬期貨品種期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員的總成交量、總買持倉(cāng)量和總賣持倉(cāng)量。交易所另有規(guī)定的除外。

（三）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量及與上次發(fā)布的增減量等情況。

第十二條　每周信息是指每周最后一個(gè)交易日閉市后發(fā)布的有關(guān)本周交易的信息。

每周信息主要包括：

（一）每周行情：商品名稱、交割月份、合約代碼、周開(kāi)盤價(jià)、較高價(jià)、最低價(jià)、周收盤價(jià)、漲跌（周末收盤價(jià)與上周末結(jié)算價(jià)之差）、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化（本周末持倉(cāng)量與上周末持倉(cāng)量之差）、周末結(jié)算價(jià)、成交量、成交額、行權(quán)量。

（二）各上市商品標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量及與上次發(fā)布的增減量、可供期貨交割使用倉(cāng)庫(kù)容量等情況。

第十三條　每月信息是指每月最后一個(gè)交易日閉市后發(fā)布的有關(guān)本月交易的信息。

每月信息主要包括：

商品名稱、交割月份、合約代碼、月開(kāi)盤價(jià)、較高價(jià)、最低價(jià)、月收盤價(jià)、漲跌（本月末收盤價(jià)與上月末結(jié)算價(jià)之差）、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量變化（本月末持倉(cāng)量與上月末持倉(cāng)量之差）、月末結(jié)算價(jià)、成交量、成交額、行權(quán)量。

第十四條  年度信息包括本年度數(shù)據(jù)和歷史年度數(shù)據(jù)。期貨年度信息主要包括本年度和歷史年度合約行情報(bào)表、歷史年度交易概況。期權(quán)年度信息主要包括期權(quán)各品種以及全部品種的成交量、成交額、行權(quán)量。

交易所可以根據(jù)需要調(diào)整年度信息公布的內(nèi)容。

第十五條　交易所通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、交易席位等方式發(fā)布信息，并通過(guò)經(jīng)交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體等機(jī)構(gòu)傳播信息。

因信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體等機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)信息發(fā)生故障，影響正常交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第十六條 交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布各合約的交割結(jié)算價(jià)。

第十七條　會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)等對(duì)其從交易所獲得的不宜公開(kāi)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第十八條　會(huì)員、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、指定的公共媒體、軟件開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)書面承諾不得發(fā)布虛假或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第三章 信息服務(wù)

第十九條　信息服務(wù)業(yè)務(wù)分為信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)。信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)是指向其他機(jī)構(gòu)傳輸，或者向信息最終用戶（以下簡(jiǎn)稱最終用戶）、社會(huì)公眾傳播交易所信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)是指對(duì)交易所信息進(jìn)行加工、提供增值服務(wù)的業(yè)務(wù)。

第二十條  從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，并與交易所簽訂信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議。

第二十一條　申請(qǐng)信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有信息業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）具有交易所認(rèn)可的資金、技術(shù)和管理?xiàng)l件；

（三）交易所規(guī)定的其他條件。

第二十二條　申請(qǐng)信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有信息增值開(kāi)發(fā)的能力和資質(zhì)；

（二）交易所規(guī)定的其他條件。

第二十三條　申請(qǐng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列材料：

（一）交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

（二）法定代表人或者授權(quán)代表的身份證明文件；

（三）具有信息傳播、增值開(kāi)發(fā)等相應(yīng)能力、資質(zhì)或許可的證明文件；

（四）合法成立的證明文件；

（五）交易所要求提供的其他材料。

第二十四條　申請(qǐng)直接連接交易所系統(tǒng)的申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所連接測(cè)試。與交易所系統(tǒng)連接的，不得影響交易所交易業(yè)務(wù)，必要時(shí)交易所可以限制其連接。

信息服務(wù)機(jī)構(gòu)改變連接方式的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)交易所同意。

第二十五條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)員應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂信息相關(guān)的協(xié)議，嚴(yán)格依照協(xié)議接收、儲(chǔ)存、在許可范圍內(nèi)傳播信息或者在其基礎(chǔ)上進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)，履行協(xié)議約定的義務(wù)。

未經(jīng)交易所許可，任何人不得將信息用于協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。

第二十六條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)員傳播信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且注明信息來(lái)源。

信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)員，發(fā)現(xiàn)其傳輸、傳播的信息或者同時(shí)傳播的新聞內(nèi)容有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開(kāi)說(shuō)明。

第二十七條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)員，在傳輸或者傳播信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施防止信息被竊取、盜賣或者外接使用。

信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)員未經(jīng)交易所許可，不得將信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他場(chǎng)所。

第二十八條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)向其他機(jī)構(gòu)傳輸信息，供后者進(jìn)行再傳播或者增值開(kāi)發(fā)的，應(yīng)當(dāng)通知交易所，并要求后者提供已獲得交易所合法授權(quán)或者許可的證明；未提供證明的，信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)不得向其傳輸信息。

第二十九條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將每日傳輸或者傳播的信息內(nèi)容保留30天以上。

信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)法定代表人或者授權(quán)代表、聯(lián)系人、營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼以及交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報(bào)的其他事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。

第三十條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄客戶信息，妥善保存與收費(fèi)有關(guān)的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第三十一條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議后的7個(gè)交易日內(nèi)，為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內(nèi)容的客戶終端系統(tǒng)。

第三十二條　信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)信息進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)的，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于加工處理后的信息，應(yīng)當(dāng)明顯標(biāo)示增值開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)名稱及加注說(shuō)明。

信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)加工處理后的信息有錯(cuò)誤或者可能誤導(dǎo)客戶的，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開(kāi)說(shuō)明。

第三十三條　信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)信息進(jìn)行的增值開(kāi)發(fā)應(yīng)當(dāng)僅限于信息協(xié)議載明的目的。未經(jīng)交易所事先書面同意，信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)不得為任何其他目的進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)。

第四章 信息使用

第三十四條　最終用戶是指向交易所或者交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)訂購(gòu)信息服務(wù)的信息最終接收者。最終用戶只能從交易所或者交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)獲取信息。

第三十五條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與最終用戶簽訂書面協(xié)議，明確約定最終用戶應(yīng)當(dāng)遵守本辦法有關(guān)規(guī)定，以及最終用戶盜接、轉(zhuǎn)接信息的處理措施及相應(yīng)法律責(zé)任。

第三十六條　交易所核查最終用戶信息的，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供其與用戶簽訂的協(xié)議副本及用戶的相關(guān)信息。

第三十七條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制客戶終端系統(tǒng)使用明細(xì)表并按月度報(bào)送交易所。

第三十八條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)用戶協(xié)議要求最終用戶承諾接收的信息僅供自身使用，不得將信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何其他方式進(jìn)行再傳播。

信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)防止其最終用戶未經(jīng)交易所授權(quán)，以任何方式將信息進(jìn)行再傳播。

信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對(duì)其最終用戶進(jìn)行管理，不得規(guī)避或者拒絕履行協(xié)助義務(wù)。

第三十九條　發(fā)現(xiàn)存在或者可能存在針對(duì)交易所信息的侵權(quán)行為的，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，協(xié)助交易所調(diào)查，并配合交易所采取包括訴訟在內(nèi)的法律措施。

第五章 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

第四十條　從事信息傳播和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用。

交易所可以根據(jù)實(shí)際情況變更收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第四十一條　交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)情況，區(qū)分法定披露信息和非法定披露信息，并根據(jù)不同檔次或者深度的即時(shí)信息、延時(shí)信息、每日信息、每周信息、每月信息、每年信息，以及各類統(tǒng)計(jì)信息和合約歷史數(shù)據(jù)庫(kù)確定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第六章 監(jiān)督管理

第四十二條　對(duì)未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布、傳輸和傳播信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，交易所可以終止其發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息，自行或者要求其他信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)終止向其提供信息，并追究法律責(zé)任。

未采取必要的技術(shù)措施導(dǎo)致信息被竊取、盜賣或者外接使用的，交易所可以自行或者要求其他信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)暫?；蛘呓K止向其提供信息。

第四十三條  對(duì)未經(jīng)交易所許可，擅自對(duì)信息進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，交易所可以要求其停止增值開(kāi)發(fā)，禁止其使用增值開(kāi)發(fā)成果，自行或者要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)終止向其提供信息，并追究法律責(zé)任。增值開(kāi)發(fā)行為所得的利益應(yīng)當(dāng)歸交易所所有。

第四十四條 交易所可以對(duì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人傳播和使用交易所信息的目的、方式、客戶情況以及收費(fèi)情況等內(nèi)容進(jìn)行核查。

交易所要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)暫?；蛘呓K止對(duì)指定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供信息的，信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第四十五條  具有下列情形之一的，可以不向交易所支付費(fèi)用，但應(yīng)當(dāng)指明來(lái)源和作者，并且不得擅自出版發(fā)行，不得侵犯交易所依法享有的其他權(quán)利：

（一）為了個(gè)人學(xué)習(xí)、研究，使用已公開(kāi)信息的；

（二）為了學(xué)校課堂教育或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已公開(kāi)信息的；

（三）為了介紹、評(píng)論、說(shuō)明某一問(wèn)題，適當(dāng)引用已公開(kāi)信息的；

（四）交易所認(rèn)可的，合理使用已公開(kāi)信息的其他情形。

第四十六條　信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將約定的增值開(kāi)發(fā)成果向交易所備案。未履行備案義務(wù)的，交易所可以自行或者要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)終止向其提供信息，并根據(jù)信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議處理。

第四十七條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法的，根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》以及相關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理。

第四十八條　會(huì)員使用、傳播信息的，除遵守本辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守《上海期貨交易所會(huì)員管理辦法》有關(guān)規(guī)定，違反本辦法的，根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》以及相關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理。

第七章 附 則

第四十九條　本辦法解釋權(quán)屬于交易所。

第五十條　本辦法自2022年3月22日起實(shí)施。

原文鏈接：http://www.shfe.com.cn/news/notice/911341445.html