期貨法律法規(guī)真題精選及答案8

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺(jué)和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（  ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

2、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（  ）。

A、完整和真實(shí)

B、 安全和真實(shí)

C、 完整和安全

D、 安全和及時(shí)

試題答案：C

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A、2

B、3

C、5

D、7

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

4、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，根據(jù)規(guī)定甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（  ）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A、6個(gè)月

B、 1年

C、 2年

D、 3年

試題答案：C

試題解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

5、 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（  ）繳納保障基金  。

A、月度

B、季度

C、年度

D、旬

試題答案：C

試題解析：期貨投資者保障基金管理辦法  》期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

二、多選題

1、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

B、客戶(hù)可直接起訴期貨交易所

C、只有期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶(hù)才可以直接起訴期貨交易所

D、客戶(hù)直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

試題答案："A","C","D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2、甲期貨公司擅自以客戶(hù)乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A、該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

B、如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C、該交易無(wú)效

D、如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

試題答案："B","D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易。客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

AC選項(xiàng)，對(duì)乙肯定發(fā)生效力，因?yàn)槭且业馁~戶(hù)，包括交易都做了，肯定是有效的。所以正確的選擇BD選項(xiàng)。

3、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，必須（  ）。

A、先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

B、申請(qǐng)注銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

C、積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

D、核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

和申請(qǐng)注銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可是兩碼事，所以選擇ACD。

4、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（  ）。

A、期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B、期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D、期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

試題答案："B","D"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。所以AC選項(xiàng)是錯(cuò)誤的，BD選項(xiàng)是正確的。

5、 資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（  ）。

A、央行票據(jù)

B、資產(chǎn)支持證券

C、銀行存款

D、上市公司股票

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：

（一）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；

（二）上市公司股票、存托憑證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)；

（三）在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)；

（四）公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公募基金），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

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