期貨法律法規(guī)真題精選及答案7

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，連續(xù)（ ）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格 。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定， 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

2、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起（  ）個工作日內(nèi)向（  ）報告。

A、3；中國證監(jiān)會

B、3；期貨業(yè)協(xié)會

C、10；期貨業(yè)協(xié)會

D、10；中國證監(jiān)會

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)省在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（  ）。

A、5個工作日

B、10個工作日

C、20個工作日

D、30個工作日

試題答案：C

試題解析：《風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

4、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（  ）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（  ）年以上經(jīng)驗。

A、2；3

B、 2；5

C、 3；4

D、 3；5

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

5、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（  ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

二、多選題

1、國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役

B、處三年以下有期徒刑或者拘役

C、情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑

D、情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑

試題答案："A","D"

試題解析：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

2、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（  ）。

A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。沒有抗辯權(quán)，抗辯權(quán)廣義上指妨礙他人行使其權(quán)利的對抗權(quán)，至于他人所行使的權(quán)利是否為請求權(quán)在所不問；狹義上指專門對抗請求權(quán)的權(quán)利，亦即權(quán)利人行使其請求權(quán)時，義務(wù)人享有的拒絕其請求的權(quán)利。所以選擇ACD。

3、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（  ）。

A、甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B、乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

C、丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)

D、丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

試題答案："A","B","C"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八、三十九條規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任（ABC都是屬于應(yīng)該平倉而未自行平倉的情況，擴大的損失或者強行平倉造成的損失就該自己負(fù)責(zé)）。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。

D選項，超量平倉，責(zé)任期貨公司負(fù)責(zé)。

4、交割倉庫的法定義務(wù)包括（  ）。

A、貨物驗收義務(wù)

B、妥善保管義務(wù)

C、申請交割義務(wù)

D、貨物交付義務(wù)

試題答案："A","B","D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括貨物驗收、妥善保管、貨物交割三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。

5、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列（  ）措施。

A、依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B、依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C、依法停止該會員交易席位的使用

D、在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

試題答案："A","D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。所以選擇AD選項。

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