期貨法律法規(guī)真題精選及答案5

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的說法，正確的是（  ）。

A、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

B、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以正確的選擇B選項(xiàng)。

2、A期貨交易所預(yù)期變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（  ）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、住所地的工商行政管理部門

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：A

試題解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（  ）。

A、協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B、為客戶提供融資

C、代客戶下達(dá)平倉指令

D、利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

試題答案：A

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。BCD都是不被允許的行為。

4、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是（  ）。

A、審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B、審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D、決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十、二十五條規(guī)定，D項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

5、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過（  ）交易日。

A、1個(gè)

B、2個(gè)

C、3個(gè)

D、5個(gè)

試題答案：C

試題解析：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

二、多選題

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的（  ），及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

A、方式

B、內(nèi)容

C、要求

D、程序

試題答案："B","C","D"

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。對(duì)于方式?jīng)]有多做要求，所以選擇BCD選項(xiàng)。

2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以公司的（  ）等為主要依據(jù)。

A、研究報(bào)告

B、行業(yè)信息

C、公開發(fā)布信息

D、財(cái)務(wù)報(bào)表

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。所以選擇ABC選項(xiàng)。沒有涉及到財(cái)務(wù)報(bào)表。

3、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A、變更注冊(cè)資本

B、變更業(yè)務(wù)范圍

C、變更3%以上的股權(quán)

D、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

試題答案："A","B","D"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

C項(xiàng)中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是（  ）。

A、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B、 分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C、 關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D、 與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定：

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；

（二）董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；

（三）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明；

（四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

5、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（  ）不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A、客戶委托資產(chǎn)

B、客戶保證金

C、期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)

D、期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

試題答案："A","B"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

總的來說，期貨公司清算的一定是期貨公司的財(cái)產(chǎn)，AB都是屬于客戶的資產(chǎn)，肯定不能算。

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