期貨法律法規(guī)真題精選及答案2

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（  ）至少召開一次會議。

A、每1個月

B、每3個月

C、每半年

D、每1年

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

2、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（  ）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位 或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（  ）萬元以下罰款。

A、3

B、5

C、10

D、20

試題答案：A

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

二、多選題

1、 資產(chǎn)管理計劃終止的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)（  ）。

A、在發(fā)生終止情形之日起五個工作日內(nèi)開始組織清算資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B、清算后的剩余財產(chǎn)，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照投資者持有份額占總份額的比例或者資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金形式分配給投資者

C、單一資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照合同約定的形式將全部財產(chǎn)交還投資者自行管理

D、應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃清算結(jié)束后10個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報證監(jiān)會備案

試題答案："A","B","C"

試題解析：資產(chǎn)管理計劃終止的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃清算結(jié)束后5個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

所以D選項錯誤。

A選項，資產(chǎn)管理計劃終止的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5個工作日內(nèi)開始組織清算資產(chǎn)管理計劃；B選項，清算后的剩余財產(chǎn)，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照投資者持有份額占總份額的比例或者資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金形式分配給投資者，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；C選項，單一資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照合同約定的形式將全部財產(chǎn)交還投資者自行管理。描述正確。

2、 關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（  ） 。

A、臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B、會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C、會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D、召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易管理辦法》規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。D項錯誤。

ABC描述都正確。

3、下列關(guān)于監(jiān)控中心的說法，正確的是（  ）。

A、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

B、個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C、客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性

D、客戶交易編碼申請表內(nèi)容真實性、格式正確性

試題答案："A","B","D"

試題解析：

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。所以選擇ABD選項。C選項，客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性主要是期貨公司看。

三、判斷題

1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。（ ）

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

目前基本的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

2、申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（  ）

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。

除此之外，還要提交：申請書；章程和交易規(guī)則草案；期貨交易所的經(jīng)營計劃；擬加入會員或者股東名單；理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；場地、設(shè)備、自己證明文件及情況說明。

3、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對全部會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算 。

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