期貨法律法規(guī)真題精選及答案1

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（  ）的意見。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C、 全國(guó)人大常委會(huì)

D、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的 意見。

2、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（  ）注冊(cè)。

A、工商行政管理部門

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。所以選擇A選項(xiàng)。

不管是期貨公司，還是證券公司，還是某某商業(yè)銀行股份有限公司，反正是公司，是公司就要走工商登記。

3、期貨公司新增持有（  ）以上的股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①合并、分立、停業(yè)、解散或者破 產(chǎn)；②變更業(yè)務(wù)范圍；③變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；④新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。

4、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（  ）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（  ）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A、1；3

B、3；3

C、1；6

D、3；6

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月 以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以應(yīng)該選擇B選項(xiàng)。

5、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（  ）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。所以選擇B選項(xiàng)。

如果發(fā)生強(qiáng)行平倉的情況，那么一定是被強(qiáng)行平倉的那個(gè)人自己承擔(dān)責(zé)任。

6、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（  ）承擔(dān)違約責(zé)任。

A、該客戶的保證金

B、期貨交易所的自有資金

C、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D、期貨交易公司的儲(chǔ)備金

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。所以應(yīng)該選擇A選項(xiàng)，注意在保證金不足的情況下，期貨公司賠償?shù)脑拺?yīng)該是先是風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，再是自有資金。

7、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（ ）批準(zhǔn)后實(shí)施。

A、國(guó)務(wù)院

B、全國(guó)人大常委會(huì)

C、全國(guó)人民代表大會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（  ）人。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：A

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；②具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

9、 期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（  ） 。

A、報(bào)告權(quán)

B、知情權(quán)

C、經(jīng)營(yíng)權(quán)

D、決策權(quán)

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。

9、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（  ）。

A、《中華人民共和國(guó)證券法》

B、《中華人民共和國(guó)民法通則》

C、《期貨交易管理?xiàng)l例》

D、《期貨公司管理辦法》

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是 （  ）。

A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

C、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過

D、組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

試題答案：D

試題解析：

《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，董事會(huì)主要行使下列職權(quán)一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況（六）本辦法第二十五條第五項(xiàng)至第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；(七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長(zhǎng)的職權(quán)。

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