2021年1月期貨法律法規(guī)考試真題及答案

期貨從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行，2021年1月期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試將于1月16日舉行。2021年1月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）已公布，僅供考生參考；更多考試信息大家可以關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

2021年1月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

1、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

【答案】ABC

2、下列有價證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是(　　)。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

【答案】AB

3、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】ABCD

4、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(　　)。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

【答案】ABD

5、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

【答案】ABCD

6、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)

【答案】ABC

7、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

【答案】ABCD

8、甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

【答案】ABC

9、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】ABC

10、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括(　　)。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

【答案】ABCD

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