2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（6）

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1、期貨公司股東、實(shí)際控制人成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；并在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。（ ）

【答案】×

2、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。（ ）

【答案】√

3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》，期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，可能被判處罰金。（ ）

【答案】√

4、以期貨交易所為被告的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由原告所在地的初級(jí)人民法院管轄。（ ）

【答案】×

5、期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（ ）

【答案】×

6、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷(xiāo)完畢。（ ）

【答案】×

7、會(huì)員制期貨交易所的臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)作出決議，但經(jīng)理事長(zhǎng)批準(zhǔn)的除外。（ ）

【答案】×

8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（ ）

【答案】×

9、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）

【答案】×

10、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（ ）

【答案】×

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