2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（5）

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1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。

A、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上

B、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

D、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元

【答案】BCD

2、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（）。

A、及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

B、及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C、及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D、按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】ABC

3、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A、格式

B、內(nèi)容

C、處理日期

D、處理方式

【答案】ABCD

4、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

A、凈資產(chǎn)

B、資產(chǎn)調(diào)整值

C、負(fù)債調(diào)整值

D、客戶未足額追加的保證金

【答案】ABCD

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A、性質(zhì)

B、涉及金額

C、形成原因

D、進(jìn)展情況

【答案】ABCD

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、客戶投訴的接待處理方式

D、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

【答案】ABCD

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（）。

A、代客戶修改交易密碼

B、直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

D、代客戶下達(dá)交易指令

【答案】ABD

8、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的說法，正確的有（）。

A、營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

B、期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

C、營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D、客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】CD

9、期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B、獲取不正當(dāng)利益的

C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】BCD

10、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括(  )。

A、符合一定條件的期貸公司

B、期貨交易所非期貨公司會(huì)員

C、期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

D、期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者

【答案】CD

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