2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（4）

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1、當符合下列（  ）條件時，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A、該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B、該民事責(zé)任為分支機構(gòu)所不能承擔(dān)

C、該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

D、期貨公司在管理上有過錯

【答案】ABC

2、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括（  ）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、中國銀監(jiān)會

【答案】AC

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（  ）。

A、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

B、機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

D、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年

【答案】ABCD

4、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有（  ）。

A、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B、具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

【答案】BCD

5、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（  ）。

A、擬任人死亡或者喪失行為能力

B、申請人撤回申請材料

C、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

D、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

【答案】ABCD

6、期貨公司董事、監(jiān)事和髙級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（   )。

A、予以警告

B、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

C、撤銷任職資格

D、情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】BD

7、投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成（  ）。

A、投資建議

B、對投資者的獲利保證

C、投資意見

D、對投資者的利益保證

【答案】AB

8、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（  ）。

A、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】ABC

9、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的說法，正確的是（  ）。

A、可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B、保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔(dān)保金

C、專戶存儲不得挪用

D、只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】ACD

10、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當監(jiān)督檢查（  ）。

A、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C、是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D、在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】ABCD

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