2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（3）

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1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（  ）。

A、客戶權(quán)益變動(dòng)表

B、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

D、客戶管理報(bào)表

【答案】ABCD

2、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取（  ）措施。

A、依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B、強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C、依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D、在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】AD

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（  ）。

A、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D、對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】ABCD

4、對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（  ）。

A、宣告其破產(chǎn)

B、撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D、撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】BCD

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在（  ），應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。

A、調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后

B、調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后

C、其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

D、執(zhí)業(yè)過程中

【答案】ABCD

6、2007年中國證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（  ）。

A、加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

B、明確期貨交易所職責(zé)

C、維護(hù)期貨市場秩序

D、促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】ABCD

7、關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是（  ）。

A、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)

B、期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

C、期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D、期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

【答案】ACD

8、下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（  ）。

A、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D、工商行政管理部門決定關(guān)閉

【答案】ABC

9、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長，下列說法正確的是（  ）。

A、理事會(huì)設(shè)理事長1人

B、理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C、理事長不得兼任總經(jīng)理

D、理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

【答案】ABCD

10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（  ）組成。

A、交易結(jié)算會(huì)員

B、全面結(jié)算會(huì)員

C、限制結(jié)算會(huì)員

D、特別結(jié)算會(huì)員

【答案】ABD

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