2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（2）

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1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（  ）。

A、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

B、公司客戶保證金安全存管制度

C、公司治理和內(nèi)部控制制度

D、公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】ABCD

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（  ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】ABC

3、交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，由（  ）承擔(dān)責(zé)任。

A、期貨公司

B、交割倉(cāng)庫(kù)

C、期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D、期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】BC

4、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（  ）。

A、提高保證金

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、終止交易

D、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

【答案】ABD

5、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

【答案】ABCD

6、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（  ）。

A、甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B、乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免

C、丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知

D、丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

【答案】ABC

7、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（  ）。

A、依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B、為客戶交存保證金

C、支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D、提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

【答案】ABC

8、下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（  ）。

A、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B、國(guó)債

C、公司債券

D、股票

【答案】AB

9、下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（  ）。

A、聯(lián)手買賣

B、惡意串通

C、編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】ABCD

10、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（  ）。

A、教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D、制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

【答案】ABC

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