2021年期貨法律法規(guī)模擬習題（1）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2021年模擬習題完整版：2021年期貨從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

1、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（  ）。

A、有效身份證明文件掃描件

B、有效身份證明原件

C、有效身份證明復印件

D、有效身份證明復印件加原件

【答案】A

2、依法對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】B

3、根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排，這稱為（  ）。

A、金融期貨投資者適當性制度

B、金融期貨風險監(jiān)管制度

C、金融期貨投資者交易制度

D、金融期貨投資者選擇性制度

【答案】A

4、負責落實《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的證監(jiān)會派出機構(gòu)不包括（  ）。

A、中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局

B、中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局

C、中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局

D、中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

【答案】D

5、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后，應當（  ）。

A、報中國證監(jiān)會備案

B、報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C、報中國證監(jiān)會批準

D、報中國期貨業(yè)協(xié)會批準

【答案】A

6、根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的規(guī)定，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行（  ）。

A、行業(yè)管理

B、監(jiān)督管理

C、自律管理

D、交易管理

【答案】C

7、（  ）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C、證券交易所

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】B

8、期貨公司（  ）負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、首席風險官

D、分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

【答案】C

9、下列人員不能構(gòu)成貪污罪主體的是（  ）。

A、甲為某國有期貨公司的工作人員

B、乙為某國有公司派到私營企業(yè)從事公務的人員

C、丙為某國有期貨經(jīng)紀公司的臨時工

D、丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

【答案】C

10、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂）》由（  ）負責解釋。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國金融期貨交易所

D、國務院法制委員會

【答案】B

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