2021年期貨法律法規(guī)考試教材目錄

《期貨法律法規(guī)匯編（第十一版）》目錄

1、行政法規(guī)

期貨交易管理?xiàng)l例

（2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過，2007年3月6日國務(wù)院令第489號(hào)公布

根據(jù)2012年10月24日國務(wù)院令第627號(hào)《關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》第一次修訂

根據(jù)2013年7月18日國務(wù)院令第638號(hào)《關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂

根據(jù)2016年2月6日國務(wù)院令第666號(hào)《關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂

根據(jù)2017年3月1日《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第四次修訂）

2、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

期貨交易所管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)2007年4月9日）

期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第155號(hào)2019年6月4日）

外商投資期貨公司管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第149號(hào)2018年8月24日）

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào)2007年7月4日）

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008] 10號(hào)2008年3月27日）

期貨從業(yè)人員管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào)2007年7月4日）

期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定（2009年8月27日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年2月2日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定〉的決定》修訂）

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào)2011年3月23日）

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2017] 16號(hào)2017年12月7日）

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)發(fā)[2007] 56號(hào)2007年4月20日）

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第151號(hào)：2018年10月22日）

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2018] 31號(hào)2018年10月22日）

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第131號(hào)2017年4月18日）

期貨投資者保障基金管理辦法（2007年4月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、 財(cái)政部公布根據(jù)2016年11月8日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂）

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第130號(hào) 2016年12月12日）

境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第116號(hào)2015年6月26日）

證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第139號(hào)2018年3月28日）

3、協(xié)會(huì)自律規(guī)則

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（ 修訂）（中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2008年4月30日）

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（ 試行）（中期協(xié)字[2017] 60號(hào)2017年6月28日）

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（2011年2月18日修訂發(fā)布， 2017年3月9日第二次修訂發(fā)布）

4、其他

中華人民共和國刑法（ 節(jié)錄）

較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2003年5月16日較高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過 法釋[2003] 10號(hào)）

較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）（2010年12月27日較高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過法釋[2011]1號(hào)）

較高人民法院、較高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2011年10月31日較高人民法院審判委員會(huì)第1529次會(huì)議、2012年2月27日較高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第72次會(huì)議通過法釋[2012] 6號(hào)）

較高人民法院、較高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（2018年9月10日較高人民法院審判委員會(huì)第1748次會(huì)議、2018年11月30日較高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第十次會(huì)議通過，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 10號(hào)）

較高人民法院、較高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事.案件適用法律若干問題的解釋（2018年9月3日較高人民法院審判委員會(huì)第1747次會(huì)議、2018年12月12日較高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第十一次會(huì)議通過，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 9號(hào)）