2020年11月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案

期貨從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，2020年11月期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試將于11月21日舉行。2020年11月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）已公布，僅供考生參考；更多考試信息大家可以關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

2020年11月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

一、單選題

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（ ）依法核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國人民銀行

正確答案:B

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（ ）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對風(fēng)險(xiǎn)的處理意見

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查

正確答案:D

3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（ ）億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

正確答案:C

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（ ），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案:A

5、期貨投資者保障基金的使用遵循（ ）的原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.取之于市場，用之于市場

B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

C.公開、公平、公正

D.合理、有效

正確答案:B

6、期貨從業(yè)人員不得（ ）。

A.對重要事實(shí)予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對待不同年齡層的投資者

正確答案:B

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由（ ）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

正確答案:A

8、一般單位客戶的（ ）及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.高級管理人員

正確答案:A

9、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.以個(gè)人名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

正確答案:B

10、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（ ）的規(guī)定。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所交易細(xì)則

D.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

正確答案:A

二、判斷題

1、對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

2、對于實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

3、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

6、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕受理從業(yè)資格申請。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

7、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，除具備一般條件外，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

8、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

9、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，非期貨公司人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

10、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

三、多選題

1、期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（ ）。

A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷

正確答案:B、C

2、下列屬于期貨交易實(shí)行的制度的是（ ）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶持倉報(bào)告制度

正確答案:A、B、C、D

3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)提交工作報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）。

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

D.提出的整改意見和期貨公司整改效果

正確答案:B、C、D

4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（ ），客戶予以追認(rèn)的除外。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:A、B

5、期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請

C.公司成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)

D.公司開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

正確答案:A、B、D

6、下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的有（ ）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

正確答案:A、B、C

7、期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的材料，包括（ ）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見

C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

正確答案:A、B、C、D

8、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶（ ）中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

正確答案:B、C

9、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（ ）機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下 有期徒刑，并處五萬元以上伍拾萬元以下罰金。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

10、下列（ ）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

正確答案:A、B、C、D

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