中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）

（2008年4月30日發(fā)布，2011年2月18日修訂，2017年3月9日第二次修訂，2020年8月10日第三次修訂）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）的紀(jì)律懲戒程序，保障協(xié)會(huì)依法實(shí)施自律管理職責(zé)，維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

第四條 案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽證員、聽證會(huì)書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人）有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避：

（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；

（二）與本案有直接利害關(guān)系的；

（三）與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。

是否回避，由協(xié)會(huì)在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)作出決定?；乇軟Q定作出前，被申請(qǐng)回避的人員應(yīng)當(dāng)暫停參與本案的工作。

第五條 協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合。

第六條 協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助、電子送達(dá)、協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告等多種方式送達(dá)。

采用郵寄方式送達(dá)的，以郵件簽收日期為送達(dá)日期。

經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達(dá)方式。當(dāng)事人同意電子送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)提供并確認(rèn)接收文書的傳真號(hào)、電子信箱、電話號(hào)碼、微信號(hào)等電子送達(dá)地址。采用電子送達(dá)方式的，以傳真、電子郵件、短信、微信等到達(dá)當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

采用傳真、電子郵件方式送達(dá)的，應(yīng)記錄傳真發(fā)送和接收號(hào)碼、電子郵件發(fā)送和接收郵箱、發(fā)送時(shí)間、送達(dá)文書名稱，并打印傳真發(fā)送確認(rèn)單、電子郵件發(fā)送成功網(wǎng)頁，存檔備查。

采用短信、微信等方式送達(dá)的，應(yīng)記錄收發(fā)手機(jī)號(hào)碼、收發(fā)微信號(hào)、發(fā)送時(shí)間、送達(dá)文書名稱，并將短信、微信等送達(dá)內(nèi)容拍攝照片，存檔備查。

通過郵寄、委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助、電子送達(dá)等方式無法送達(dá)的，可以采用協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)。以協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30個(gè)自然日即視為送達(dá)。

第二章 適用情形

第七條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)：

（一）當(dāng)事人違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失；

（二）當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響；

（三）當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額；

（四）當(dāng)事人在一定時(shí)期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；

（五）當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間；

（六）當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況；

（七）其他需要考量的情節(jié)。

第八條 會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒：

（一）積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查；

（二）積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施；

（三）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告；

（四）當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議；

（五）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第九條 會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從重給予紀(jì)律懲戒：

（一）同一類型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施；

（二）同一類型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被自律組織采取自律管理措施；

（三）拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查；

（四）對(duì)參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報(bào)復(fù)或者陷害的；

（五）拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的；

（六）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的；

（七）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三章 立案

第十條 協(xié)會(huì)會(huì)員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：

（一）監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交；

（二）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

（三）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外）；

（四）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)；

（五）其他渠道。

第十一條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違規(guī)案件的線索進(jìn)行初步核實(shí)：

（一）有關(guān)部門移交的，應(yīng)當(dāng)有移交部門書面移交手續(xù)及相關(guān)材料；

（二）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)有事實(shí)確認(rèn)書及相關(guān)證據(jù)材料；

（三）投訴、舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)有負(fù)責(zé)受理投訴、舉報(bào)的部門提供的書面材料；

（四）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)有會(huì)員的書面自查報(bào)告及相關(guān)調(diào)查材料；

（五）其他需要的材料。

第十二條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。

第十三條 決定立案的，在會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

第十四條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后10個(gè)工作日內(nèi)提交書面申辯意見。

書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對(duì)被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實(shí)、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項(xiàng)的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說明。

第十五條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對(duì)當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第四章 調(diào)查

第十六條 開展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由兩名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。

第十七條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：

（一）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；

（四）調(diào)查需要的其他措施。

在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部希賽網(wǎng)等協(xié)助調(diào)查。

第十八條 調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件。

現(xiàn)場(chǎng)詢問應(yīng)當(dāng)至少由兩名調(diào)查人員在場(chǎng)并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽字確認(rèn)。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。

調(diào)查人員復(fù)制相關(guān)文件和資料的，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在復(fù)制件上簽字或者蓋章。

第十九條 在案件調(diào)查過程中發(fā)生以下事由的，可以中止調(diào)查：

（一）調(diào)查涉及的事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的；

（二）被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng)，承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的；

（三）其他導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由。

發(fā)生上述事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定中止調(diào)查。上述事由消失后，經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可恢復(fù)調(diào)查。

第二十條 在案件調(diào)查過程中發(fā)生以下事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定可以終止調(diào)查：

（一）被調(diào)查的會(huì)員終止運(yùn)營(yíng)；

（二）被調(diào)查的從業(yè)人員死亡;

（三）被調(diào)查的當(dāng)事人履行根據(jù)第十九條第（二）項(xiàng)作出的承諾的；

（四）其他需要終止調(diào)查的情形。

被調(diào)查的當(dāng)事人未按照本條第（三）項(xiàng)履行承諾的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)恢復(fù)調(diào)查。

第二十一條 案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。

第二十二條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門將調(diào)查報(bào)告提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)根據(jù)不同情況，作出如下處理：

（一）未發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)自律規(guī)則，予以結(jié)案；

（二）違規(guī)行為超過二年的（從違規(guī)行為發(fā)生之日起計(jì)算；違規(guī)行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算），不予紀(jì)律懲戒，法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)自律規(guī)則另有規(guī)定的除外；

（三）涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)則，符合《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》規(guī)定情形的，依照其規(guī)定處理；

（四）涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)則，符合本規(guī)則第二章規(guī)定的紀(jì)律懲戒情形的，提交自律監(jiān)察委員會(huì)討論處理；

（五）涉嫌違法違規(guī)，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第五章 紀(jì)律懲戒決定

第二十三條 自律監(jiān)察委員會(huì)通過對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

（一）確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實(shí)不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定；

（二）認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)相關(guān)部門重新調(diào)查；

（三）確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或者雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或者其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定。

第二十四條 協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）限期整改；

（四）暫停會(huì)員部分權(quán)利；

（五）暫停會(huì)員資格；

（六）取消會(huì)員資格；

（七）協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

會(huì)員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。

第二十五條 協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（四）撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

（五）撤銷從業(yè)資格并一直性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

（六）協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

第二十六條 紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

紀(jì)律懲戒決定自生效之日起在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的期限為3年，但受到第二十五條第（五）項(xiàng)紀(jì)律懲戒的，公布期限為一直。

第二十七條 自律監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由2/3（含）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的1/2（含）以上通過。

第二十八條 擬對(duì)當(dāng)事人作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格、暫停或者撤銷從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，由自律監(jiān)察委員會(huì)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出紀(jì)律懲戒的事實(shí)、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十九條 自律監(jiān)察委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號(hào)碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；

（二）違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)；

（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；

（四） 提起申訴的權(quán)利、期限；

（五） 作出懲戒決定的日期。

第三十條 會(huì)員或者從業(yè)人員有《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》規(guī)定的下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)本規(guī)則直接作出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒決定：

（一）會(huì)員或者從業(yè)人員拒不參加約見談話或者未按要求整改的；

（二）同一會(huì)員或者從業(yè)人員一年內(nèi)被采取批評(píng)警示措施累計(jì)三次及以上的。

第三十一條 會(huì)員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)本規(guī)則對(duì)該行為單獨(dú)作出紀(jì)律懲戒決定：

（一）不履行第八條第（四）項(xiàng)的和解或者調(diào)解協(xié)議的；

（二）有逃避、抵制或者阻撓調(diào)查的行為的。

第三十二條 會(huì)員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以按照有關(guān)法律文書中已確認(rèn)的事實(shí)，并依據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予行政處罰或者采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任的。

自律監(jiān)察委員會(huì)按照本條規(guī)定作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格、暫?；蛘叱蜂N從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的，不再組織聽證。

有關(guān)法律文書被撤銷或者變更的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以重新作出決定。

第三十三條 當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請(qǐng)的，申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書即發(fā)生效力。

撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第六章 聽證

第三十四條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

（三）撤銷從業(yè)資格并一直性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

會(huì)員或者從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交聽證申請(qǐng)書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請(qǐng)的，視為放棄聽證權(quán)利。

第三十五條 申請(qǐng)聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的7個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

第三十六條 舉行聽證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)三名委員組成聽證會(huì)，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。自律監(jiān)察委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門的人員或者希賽網(wǎng)作為聽證員參加聽證。

聽證會(huì)書記員由協(xié)會(huì)1名工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)聽證會(huì)記錄工作。聽證會(huì)書面記錄由參加聽證的當(dāng)事人、證人簽字確認(rèn)后存入檔案。自律監(jiān)察委員會(huì)有權(quán)制作聽證會(huì)錄音錄像資料作為聽證會(huì)記錄的補(bǔ)充形式。

第三十七條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽證。當(dāng)事人未按時(shí)參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

第三十八條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。

當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會(huì)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限，包括但不限于：代為陳述、申辯、質(zhì)證；代為放棄聽證；代收相關(guān)文書等。

第三十九條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；

（三）有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；

（四）有權(quán)在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證；

（五）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；

（六）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。

第四十條 聽證按下列程序進(jìn)行：

（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場(chǎng)，并宣布聽證紀(jì)律；

（二）聽證主持人核對(duì)聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實(shí)、證據(jù)和紀(jì)律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當(dāng)事人或者其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；

（六）當(dāng)事人或者其代理人和案件調(diào)查人員雙方就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）聽證主持人、聽證員提問；

（八）當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證主持人在聽證中有權(quán)對(duì)聽證參加人員不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對(duì)不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會(huì)場(chǎng)。

第四十一條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報(bào)告，并由聽證員簽名后，將聽證報(bào)告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報(bào)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)。

聽證結(jié)束后，自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)案件調(diào)查材料、聽證報(bào)告、聽證筆錄及聽證取得的其他證據(jù)作出紀(jì)律懲戒或者不予紀(jì)律懲戒的決定。

第四十二條 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

第七章 申訴

第四十三條 當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

提出書面申訴申請(qǐng)的，申訴委員會(huì)作出審議決定前暫不予執(zhí)行紀(jì)律懲戒決定。

第四十四條 申訴委員會(huì)經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：

（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定；

（二）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或者作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)?，可以變更原決定；

（三）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；

（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或者程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)模蛘咴瓫Q定認(rèn)定的事實(shí)發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由協(xié)會(huì)相關(guān)部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會(huì)重新作出決定；

（五）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。

審議決定通過后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書。

第四十五條 申訴委員會(huì)由七至九名委員組成，主任委員由協(xié)會(huì)非會(huì)員理事?lián)?，副主任委員及其他委員由普通會(huì)員理事?lián)巍?/p>

申訴委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由2/3（含）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的1/2（含）以上通過。

第四十六條 申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個(gè)工作日內(nèi)作出審議決定。

第四十七條 申訴委員會(huì)的審議決定是最終決定，送達(dá)當(dāng)事人時(shí)即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第八章 附則

第四十八條 協(xié)會(huì)自律規(guī)則中規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人違反相關(guān)自律規(guī)則需要給予紀(jì)律懲戒的，參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

第四十九條 本規(guī)則2007年12月26日經(jīng)第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，自發(fā)布之日起施行，由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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