2020年7月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的通知，原擬于2020年3月14日、5月16日及7月18日舉行的期貨從業(yè)資格考試合并于7月25日舉辦。此次考試開考2個科目，其中《期貨法律法規(guī)》考試題型為客觀選擇題，試題量為140道，滿分100，60分為及格。每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，同一科目的考試試題較多，每位考生的考試題目也不盡相同，中國期貨業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)期貨從業(yè)考試交流群（793338027），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、期貨交易所向會員收取的保證金。 屬于（ ） 所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.會員

B.客戶

C.用貨交易所

D.期貨保證金安全存營監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

2、根據(jù) 《期貨從業(yè)人員管理辦法》。 期貨從業(yè)人員受到在紀(jì)律懲戒后，享有（ ）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】A

3、期貨保證金安全存營監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保還金安全實施監(jiān)控 ，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】A

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是 （）

A . 總經(jīng)理決定解散

B. 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C. 會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D. 中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】B

6、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行））。 期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ） 提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由王事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】A

7、會員制期貨交易所會員大會不能行使的職權(quán)是 （）。

A.審定期貨交易所章程， 交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】D

8、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B. 要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】A

9、客戶當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（ ） 的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D. 該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】A

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D. 可以

【答案】D

11、下列關(guān)于非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述，錯誤的有（）。

A.由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

B.由期貨交易所從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移

C.由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

D.由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

【答案】BCD

12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立動態(tài)的資本補充機(jī)制

B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度

C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

D.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制

【答案】ABCD

13、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷資格的律師

【答案】ACD

14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有（ ）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D.費用

【答案】ABCD

15、根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的

B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開倉交易的

C.期貨公司在客戶保證金不足 期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的

D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的

【答案】ABD

16、期貨公司為債務(wù)人、債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

【答案】BC

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。

A.個人客戶的身份證正反掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件

【答案】ABC

18、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

【答案】ABCD

19、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.投資經(jīng)驗

C.工作能力

D.財務(wù)狀況

【答案】ABD

20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.自律規(guī)則

B.行業(yè)規(guī)范

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.公司章程

【答案】ABCD