期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（2019年10月15日修訂）

期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則

（2008年4月30日發(fā)布，2019年10月15日修訂）

第一章  總則

第一條 根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡稱《辦法》）以及中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱機構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《辦法》第四條規(guī)定的期貨從業(yè)人員。《辦法》第四條所稱“專業(yè)人員”包括：

（一）期貨公司中從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險控制、研究分析、投資咨詢、資產(chǎn)管理及信息技術(shù)等業(yè)務(wù)的人員。

（二）非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的有關(guān)人員。

第三條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)《辦法》和本規(guī)則，對從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格）的認定、管理及撤銷。

第二章  從業(yè)資格的取得

第四條 協(xié)會對從業(yè)人員實行從業(yè)資格管理制度。機構(gòu)應(yīng)聘用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的人員從事期貨業(yè)務(wù)，并為其辦理從業(yè)申請，取得從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第五條 申請從業(yè)資格，應(yīng)向所在機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）從業(yè)資格申請表；

（二）申請人身份證明復(fù)印件；

（三）申請人學(xué)歷證書復(fù)印件或相關(guān)證明文件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第六條 從業(yè)資格的申請程序是：

（一）申請人登陸協(xié)會網(wǎng)站，下載從業(yè)資格申請表，打印填寫后連同第五條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)。

（二）機構(gòu)對從業(yè)資格申請表和其他申請材料進行審查后，錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，并在網(wǎng)上提交申請。機構(gòu)將申請表及其他申請材料保管備查。

（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的從業(yè)資格申請信息進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后20個工作日內(nèi)審核完畢。

（四）協(xié)會在審核中發(fā)現(xiàn)申請人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的，不予辦理從業(yè)資格注冊，同時通知所在機構(gòu)并說明理由。

（五）對于通過審核的申請人，協(xié)會為其辦理從業(yè)資格注冊，并通過協(xié)會網(wǎng)站進行公示。

第三章  從業(yè)資格日常管理

第七條 協(xié)會建立從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，進行從業(yè)資格公示。任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會舉報。

第八條 機構(gòu)應(yīng)指定從業(yè)資格管理員負責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會備案。從業(yè)資格管理員代表機構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫并對本機構(gòu)帳號及密碼進行管理；

（二）負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請工作；

（三）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作；

（五）負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項；

（六）負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作；

（七）為所在機構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。

第九條 機構(gòu)應(yīng)在營業(yè)場所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶可以登陸協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員公示信息。

第十條 機構(gòu)不能為非本單位員工申請從業(yè)資格；不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)活動。

第十一條 從業(yè)人員的從業(yè)情況及基本信息發(fā)生變動的，所在機構(gòu)應(yīng)在變動發(fā)生10個工作日內(nèi)修改協(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫中相應(yīng)信息，并向協(xié)會備案。

第十二條 從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

協(xié)會在檢查中發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不再符合從業(yè)資格取得條件的，注銷其從業(yè)資格。

第十三條 從業(yè)人員重新申請從業(yè)的，擬聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第六條的規(guī)定為其辦理從業(yè)資格申請手續(xù)。

第十四條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十五條 從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第四章  從業(yè)資格的檢查和調(diào)查

第十六條 協(xié)會對機構(gòu)、從業(yè)人員執(zhí)行《辦法》、本規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則的情況進行監(jiān)督檢查。

第十七條 協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得從業(yè)資格或從業(yè)資格被撤銷、從業(yè)資格被暫停的人員從事期貨業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否指定了從業(yè)資格管理員，是否履行了備案、報告、數(shù)據(jù)庫維護的義務(wù)；

（三）是否在營業(yè)場所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶可以登陸協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員公示信息；

（四）是否存在為非本單位員工申請從業(yè)資格的情況；

（五）從業(yè)資格申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（六）是否按照本規(guī)則第五條、第六條審查并妥善保管從業(yè)人員的書面申請材料；

（七）協(xié)會認為需要檢查的與從業(yè)資格相關(guān)的其他內(nèi)容。

第十八條 協(xié)會對從業(yè)人員的檢查內(nèi)容包括：

（一）從業(yè)人員是否符合從業(yè)資格取得條件；

（二）從業(yè)人員是否在申請機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)；

（三）從業(yè)人員有無受過刑事處罰、行政處罰，有無受過協(xié)會紀律懲戒；

（四）從業(yè)人員接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況；

（五）協(xié)會認為需要檢查的與從業(yè)資格相關(guān)的其他內(nèi)容。

第十九條 協(xié)會對從業(yè)人員實行定期檢查制度，每兩年一次。定期檢查的程序是：

（一）協(xié)會于定期檢查前15個工作日發(fā)出檢查通知；

（二）從業(yè)人員登陸協(xié)會網(wǎng)站填寫檢查表，打印后一并提交所在機構(gòu)；

（三）機構(gòu)對個人檢查表進行審核并簽署意見后，由資格管理員錄入從業(yè)人員檢查信息；

（四）機構(gòu)將書面檢查表保管備查，并將檢查情況匯總表提交協(xié)會；

（五）協(xié)會對機構(gòu)提交的檢查情況匯總表進行審核，必要時可要求所在機構(gòu)提交書面檢查表及有關(guān)證明材料；

（六）協(xié)會在從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫中記錄定期檢查情況，并在協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布有關(guān)信息。

第二十條 對機構(gòu)檢查的方式包括：

（一）與有關(guān)負責(zé)人談話；

（二）查閱從業(yè)資格申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）查閱員工花名冊；

（五）約請從業(yè)人員談話；

（六）其他合法有效的方式。

第二十一條 協(xié)會認為必要時，可對機構(gòu)或從業(yè)人員進行不定期檢查或者專項檢查。

第二十二條 對從業(yè)人員檢查的方式包括：

（一）與所在機構(gòu)有關(guān)負責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被檢查人的從業(yè)資格申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱被檢查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被檢查人檔案；

（五）與被檢查人談話；

（六）其他合法有效的方式。

第二十三條 檢查人員在進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)不少于兩人，并出示有效身份證明文件。

檢查人員應(yīng)對檢查過程中涉及的商業(yè)秘密和個人隱私履行保密義務(wù)。

第二十四條 協(xié)會可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、從業(yè)人員涉嫌違反《辦法》、本規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則的行為進行調(diào)查。

第二十五條 機構(gòu)及從業(yè)人員對協(xié)會進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五章  紀律懲戒

第二十六條 從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會暫停其從業(yè)資格6個月到12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

（一）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

（二）不配合協(xié)會檢查和調(diào)查的；

（三）不履行《辦法》第二十七條規(guī)定的報告義務(wù)的；

（四）有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對從業(yè)人員進行打擊報復(fù)的。

第二十七條 協(xié)會會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列紀律懲戒措施，同時記入該機構(gòu)誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停會員資格；

（四）取消會員資格。

第二十八條 非協(xié)會會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入該機構(gòu)誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請。

第二十九條 機構(gòu)有下列情形之一的，除采取本規(guī)則第二十五條、第二十六條措施外，協(xié)會可移交中國證監(jiān)會處理。

（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

（三）不配合協(xié)會檢查和調(diào)查的；

（四）不履行《辦法》第二十七條規(guī)定的報告義務(wù)的；

（五）有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對從業(yè)人員進行打擊報復(fù)的。

第三十條 對協(xié)會不予辦理從業(yè)注冊的決定不服的，相關(guān)機構(gòu)或人員可向協(xié)會的申訴委員會申訴。申訴按照《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定辦理。

第六章  附則

第三十一條 本規(guī)則第六條要求機構(gòu)保管的有關(guān)材料，保存期限至少為20年。

第三十二條 本規(guī)則由協(xié)會負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。

（來源：中國期貨業(yè)協(xié)會）