證監(jiān)會(huì)就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見

日前，證監(jiān)會(huì)就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)向社會(huì)公開征求意見。

2009年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》，后于2011年4月修訂并沿用至今，已累計(jì)開展了10次期貨公司分類評(píng)價(jià)。在長(zhǎng)期的監(jiān)管實(shí)踐中，分類評(píng)價(jià)已成為期貨行業(yè)重要的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對(duì)促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展變化，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，近期證監(jiān)會(huì)在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上修訂了《規(guī)定》，主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括新設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類、合并存在重復(fù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)、將期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況納入評(píng)價(jià)、微調(diào)部分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)增加評(píng)審委員會(huì)授權(quán)等內(nèi)容。

二是優(yōu)化扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目、細(xì)化措施和處罰扣分項(xiàng)目、擴(kuò)充適用降級(jí)處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容。

三是優(yōu)化評(píng)價(jià)程序，包括適當(dāng)增加自評(píng)內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實(shí)施。

來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站