加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)公告

為進(jìn)一步落實(shí)期貨市場(chǎng)看穿式監(jiān)管要求，指導(dǎo)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認(rèn)證工作，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》，對(duì)2013年《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕30號(hào))做出補(bǔ)充監(jiān)管要求。

本公告內(nèi)容主要有以下三個(gè)方面：

一、明確會(huì)員對(duì)客戶的管理。明確期貨公司對(duì)客戶交易行為的管理責(zé)任，要求期貨公司應(yīng)確保客戶下達(dá)的交易指令直達(dá)其信息系統(tǒng)。

二、保證會(huì)員能夠得到客戶完整準(zhǔn)確的信息。規(guī)定期貨公司對(duì)其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行接入認(rèn)證管理，確保軟件具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集和報(bào)送功能。

三、明確由中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息。期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時(shí)，制定配套的技術(shù)規(guī)范，用于指導(dǎo)期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

客戶交易終端信息采集是重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)性工作，客戶真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，有助于期貨交易所加強(qiáng)監(jiān)管和證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。

(來源：證監(jiān)會(huì))