加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項公告

為進一步落實期貨市場看穿式監(jiān)管要求，指導期貨市場相關(guān)主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作，證監(jiān)會正式發(fā)布《關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項的公告》，對2013年《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕30號)做出補充監(jiān)管要求。

本公告內(nèi)容主要有以下三個方面：

一、明確會員對客戶的管理。明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任，要求期貨公司應(yīng)確保客戶下達的交易指令直達其信息系統(tǒng)。

二、保證會員能夠得到客戶完整準確的信息。規(guī)定期貨公司對其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送功能。

三、明確由中國期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息。期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時，制定配套的技術(shù)規(guī)范，用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

客戶交易終端信息采集是重要的市場基礎(chǔ)性工作，客戶真實、準確、完整的信息，有助于期貨交易所加強監(jiān)管和證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法，維護期貨市場秩序。

(來源：證監(jiān)會)