《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》具體內(nèi)容

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第四屆理事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》修訂案，以下是《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》詳細(xì)內(nèi)容。

第一章 總則

第一條 依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 期貨從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱資格考試)是統(tǒng)一組織的從事期貨業(yè)務(wù)的資格考試，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第三條 協(xié)會(huì)的資格考試管理工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

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第二章 考試組織

第四條 協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織資格考試，履行以下職責(zé)：

(一)制定考試規(guī)則;

(二)確定考試科目，制定考試大綱;

(三)組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材;

(四)確定考試方式、考試時(shí)間和年度舉辦次數(shù)，發(fā)布考試公告;

(五)組織命題工作;

(六)組織考務(wù)工作;

(七)處理考試違紀(jì)行為;

(八)受理考試咨詢;

(九)編制考試預(yù)決算;

(十)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

第五條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施考務(wù)工作，考務(wù)工作主要包括受理考試報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績(jī)等。

協(xié)會(huì)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)社會(huì)專業(yè)考試機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，約定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第六條 報(bào)名參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)報(bào)名截止日年滿十八周歲;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)具有高中或以上文化程度;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條 資格考試包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析三個(gè)科目?？荚嚥扇“俜种?，一般六十分為成績(jī)合格線，協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第八條 對(duì)于期貨基礎(chǔ)知識(shí)和期貨法律法規(guī)，單科考試成績(jī)?cè)诋?dāng)年及以后兩個(gè)年度內(nèi)有效。在有效期內(nèi)，以上兩個(gè)科目考試成績(jī)?nèi)亢细竦?，獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證。

取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證的，可以參加期貨投資分析科目考試;成績(jī)合格的，獲得期貨投資分析考試合格證。

期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證和期貨投資分析考試合格證長(zhǎng)期有效。

第九條 考試成績(jī)由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)公布，應(yīng)考人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或協(xié)會(huì)指定的其他方式查詢考試成績(jī)。

第十條 應(yīng)考人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面異議。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第十一條 試題、答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處;涉嫌違反保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)配合相關(guān)保密工作部門組織查處。

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第三章 考試紀(jì)律

第十二條 資格考試考場(chǎng)規(guī)則按照統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)考人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定考試時(shí)間內(nèi)到達(dá)指定考場(chǎng)參加考試。

第十三條 應(yīng)考人員應(yīng)當(dāng)憑有效身份證件和準(zhǔn)考證，經(jīng)考試工作人員驗(yàn)核無(wú)誤，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)采像后方可進(jìn)入考場(chǎng)。應(yīng)考人員所在的考點(diǎn)、考場(chǎng)和座位號(hào)，以及考試的具體起止時(shí)間等考試信息，以準(zhǔn)考證所列內(nèi)容為準(zhǔn)。

有效身份證件包括居民身份證、外籍人員護(hù)照、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證等合法有效身份證明文件。

第十四條 應(yīng)考人員在入場(chǎng)時(shí)除演算用筆外，不得將其他物品帶至座位。其他物品包括但不限于：包、書籍、資料、筆記本、自備草稿紙、手機(jī)、計(jì)算器及其他電子工具等。

第十五條 考試開始二十分鐘后，應(yīng)考人員不得進(jìn)入考場(chǎng)。開考三十分鐘后，應(yīng)考人員方可交卷離場(chǎng)。應(yīng)考人員提交試卷后應(yīng)當(dāng)立即離場(chǎng)，不得在考場(chǎng)附近逗留、交談，離場(chǎng)后不得再返回考場(chǎng)。

第十六條 應(yīng)考人員登錄考試系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)核對(duì)姓名、性別、準(zhǔn)考證號(hào)、身份證件號(hào)、考試科目及本人照片，并仔細(xì)閱讀應(yīng)考人員須知。

考試結(jié)束后，草稿紙應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一上交,不得帶出考場(chǎng)。

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第四章 違紀(jì)處理

第十七條 應(yīng)考人員不符合本規(guī)則第六條所列報(bào)名條件的，不得參加考試，已經(jīng)參加考試的，取消當(dāng)次全部科目考試成績(jī)。

第十八條 應(yīng)考人員不遵守考試紀(jì)律，不服從考試工作人員的安排與要求，有下列行為之一的，由考試工作人員提出批評(píng)警告。同場(chǎng)考試兩次受到批評(píng)警告的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考試違紀(jì)，給予其當(dāng)次該科目考試成績(jī)無(wú)效的處理：

(一)攜帶通訊工具、規(guī)定以外的電子用品或者與考試內(nèi)容相關(guān)的資料進(jìn)入座位的;

(二)未按規(guī)定填寫本人身份和考試信息的;

(三)未在規(guī)定座位參加考試，或者未經(jīng)考試工作人員允許擅自離開座位或者考場(chǎng)的;

(四)在考試過(guò)程中旁窺、交頭接耳、互打暗號(hào)或者手勢(shì)的;

(五)故意損壞考試設(shè)施的;

(六)未按規(guī)定使用考試系統(tǒng)的;

(七)將草稿紙等考試用紙帶出考場(chǎng)的;

(八)其他違反考試紀(jì)律但尚未構(gòu)成作弊的行為。

第十九條 應(yīng)考人員違背考試公平、公正原則，在考試過(guò)程中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考試作弊，給予其當(dāng)次全部科目考試成績(jī)無(wú)效的處理，同時(shí)自認(rèn)定為考試作弊之日起兩年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)：

(一)抄襲、協(xié)助他人抄襲試題答案或者與考試內(nèi)容相關(guān)資料的;

(二)傳、接物品或者交換草稿紙的;

(三)持偽造證件參加考試的;

(四)本人離開考場(chǎng)后，在考試結(jié)束前，傳播考試試題及答案的;

(五)使用禁止帶入考場(chǎng)的通訊工具、規(guī)定以外的電子用品的;

(六)其他以不正當(dāng)手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績(jī)的行為。

第二十條 應(yīng)考人員的作弊行為有下列情形之一的，給予其當(dāng)次全部科目考試成績(jī)無(wú)效的處理，同時(shí)自認(rèn)定為考試作弊之日起三年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)：

(一)串通作弊或者參與有組織作弊的;

(二)代替他人或者讓他人代替自己參加考試的;

(三)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響惡劣的考試作弊行為。

第二十一條 協(xié)會(huì)、考試工作人員在考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定相關(guān)應(yīng)考人員實(shí)施了考試違紀(jì)行為，按照本規(guī)則第十八條規(guī)定處理;有其他相關(guān)證據(jù)證明該應(yīng)考人員實(shí)施了考試作弊行為的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條規(guī)定處理:

(一)提供虛假證明材料或者以其他不正當(dāng)手段獲得考試資格和考試成績(jī)的;

(二)評(píng)卷過(guò)程中被認(rèn)定為答案雷同的;

(三)經(jīng)照片比對(duì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)采集的照片非本人的;

(四)在考試工作人員協(xié)助下獲得考試成績(jī)的;

(五)其他考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)的以不正當(dāng)手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績(jī)的行為。

第二十二條 應(yīng)考人員及其他人員應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)考試秩序，服從考試工作人員的管理，有下列擾亂考試秩序行為的，終止其繼續(xù)參加考試，并責(zé)令離開考場(chǎng);情節(jié)嚴(yán)重的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條的規(guī)定處理;違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》等法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)故意擾亂考點(diǎn)、考場(chǎng)等考試工作場(chǎng)所秩序的;

(二)拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責(zé)的;

(三)威脅、侮辱、誹謗、誣陷工作人員或者其他人員的;

(四)其他擾亂考試管理秩序的行為。

第二十三條 被取消期貨基礎(chǔ)知識(shí)或期貨法律法規(guī)科目考試成績(jī)的應(yīng)考人員，已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證的，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格。如該應(yīng)考人員已獲得期貨投資分析考試合格證，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格。被取消期貨投資分析科目考試成績(jī)的應(yīng)考人員，已獲得期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格。

第二十四條 其他人員在資格考試中存在下列情形之一的，自行為發(fā)生之日起三年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng);已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證或期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格:

(一)代替應(yīng)考人員參加考試的;

(二)組織團(tuán)伙作弊的;

(三)為作弊組織者提供試題信息、答案及相應(yīng)設(shè)備等參與團(tuán)伙作弊行為的。

第二十五條 應(yīng)考人員或其他人員在協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)其存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為之前，主動(dòng)向協(xié)會(huì)承認(rèn)的，協(xié)會(huì)可酌情減輕處罰。

第二十六條 考試工作人員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄、收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，當(dāng)場(chǎng)告知其記錄內(nèi)容，并要求本人簽字。拒絕簽字的，由兩名考試工作人員如實(shí)簽字確認(rèn)，在考試結(jié)束后及時(shí)將違紀(jì)違規(guī)情況報(bào)送協(xié)會(huì)。

第二十七條 協(xié)會(huì)通過(guò)其他方式發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)由兩名及以上工作人員進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，并在調(diào)查事實(shí)和證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)所涉及應(yīng)考人員或其他人員違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)不同情形給予處分。

第二十八條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人所受處分、情節(jié)和依據(jù)。當(dāng)事人對(duì)所受處分有異議的，可自受到處分之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第二十九條 考試工作人員在考試工作中存在以下違紀(jì)違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：

(一)協(xié)助應(yīng)考人員或其他人員進(jìn)行作弊的;

(二)對(duì)已發(fā)現(xiàn)的考試違紀(jì)行為不作處理的;

(三)對(duì)應(yīng)考人員的身份信息不進(jìn)行核實(shí)或驗(yàn)證的;

(四)對(duì)考生應(yīng)注意事項(xiàng)不提前說(shuō)明、強(qiáng)調(diào)的;

(五)監(jiān)考期間進(jìn)行和監(jiān)考無(wú)關(guān)的活動(dòng)的;

(六)未按要求遵守相關(guān)回避制度的;

(七)其它玩忽職守、徇私舞弊的情況。

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第五章 附則

第三十條 資格考試依據(jù)有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按其規(guī)定的用途使用，考試財(cái)務(wù)收支情況接受有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

第三十一條 本規(guī)則中應(yīng)考人員是指已在資格考試報(bào)名網(wǎng)站報(bào)名當(dāng)次考試，并應(yīng)當(dāng)以自己的真實(shí)身份參加考試的人員;其他人員指除應(yīng)考人員之外的人員。

第三十二條 協(xié)會(huì)將應(yīng)考人員和其他人員的違紀(jì)違規(guī)行為及相應(yīng)處理措施記入考試信息管理系統(tǒng)，并將以上信息與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)共享。

被禁止參加證券從業(yè)資格考試、基金從業(yè)資格考試的人員，協(xié)會(huì)在相應(yīng)禁考期限內(nèi)不受理其期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)名申請(qǐng)。

第三十三條 協(xié)會(huì)可以根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要調(diào)整考試科目。

第三十四條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。