2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（四）

多選題

61.題干: 保證金可以以( )方式支付。

A: 現(xiàn)金

B: 本票

C: 匯票

D: 支票

參考答案[ABCD]

62.題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。

A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C: 聯(lián)名提議召開會員大會

D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案[ACD]

63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。

A: 交易活躍

B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C: 管理規(guī)范

D: 上市品種齊全

參考答案[ABC]

64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。

A: 健全性原則

B: 有效性原則

C: 合理性原則

D: 相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。

A: 期貨公司總經(jīng)理

B: 期貨交易所的電腦管理人員

C: 期貨公司后勤服務(wù)人員

D: 期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

66.題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

A: 出具虛假倉單

B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D: 參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

A: 本人

B: 父母

C: 配偶

D: 子女

參考答案[ABCD]

68.題干: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。

A: 交易

B: 結(jié)算

C: 交割

D: 價格

參考答案[ABC]

69.題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A: 期貨合同糾紛

B: 期貨侵權(quán)糾紛

C: 期貨違約糾紛

D: 無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

70.題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。

A: 信貸資金

B: 財政資金

C: 自有資金

D: 銀行資金

參考答案[ABD]

71.題干: 在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A: 國有企業(yè)

B: 國有控股企業(yè)

C: 金融機構(gòu)

D: 事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C: 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

A: 設(shè)立目的和職能

B: 名稱、住所和營業(yè)場所

C: 注冊資本及其構(gòu)成

D: 對會員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A: 會員資格的取得條件和程序

B: 會員資格的變更條件和程序

C: 對會員的監(jiān)督管理

D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

A: 居間人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客戶的委托

C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

A: 周報表

B: 月報表

C: 季度報表

D: 年報表

參考答案[ABD]

78.題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

A: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干: 下列表述中，( )是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 咨詢、培訓(xùn)

D: 自營

參考答案[BC]