2018年證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案。

2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是青島奧蓋克化工股份有限公司(簡稱奧蓋克)未按規(guī)定披露董事長、控股股東王在軍的代持情況；未披露王在軍未履行限售承諾原因及董事會擬采取的措施；未披露王在軍夫婦與公司關(guān)聯(lián)交易情況。奧蓋克的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第13條、第20條規(guī)定，構(gòu)成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條所述行為。依據(jù)《證券法》第193條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對奧蓋克責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員王在軍給予警告，并處以10萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員劉武給予警告，并處以5萬元罰款。二是武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司(簡稱武漢凡谷)少計(jì)自制半成品的領(lǐng)用，導(dǎo)致2016年半年度報(bào)告合并報(bào)表虛增營業(yè)利潤15,595,879.52元，虛增存貨15,595,879.52元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當(dāng)期披露營業(yè)利潤的51.17%。2016年第三季度報(bào)告合并報(bào)表虛增營業(yè)利潤38,106,460.58元，虛增存貨53,702,340.10元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當(dāng)期披露的營業(yè)利潤的115.09%。武漢凡谷的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對武漢凡谷給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孟凡博、王志松給予警告，并分別處以5萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員范志輝給予警告，并處以3萬元罰款。

1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，截至2016年8月14日，文細(xì)棠持有“中國軟件”23,526,411股，持股比例為4.76%。2016年8月15日，文細(xì)棠通過二級市場交易“中國軟件”，累計(jì)持有26,309,491股，持股比例超過5%至5.32%。文細(xì)棠在持股比例達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，也未按規(guī)定停止買賣該股票。文細(xì)棠在持股比例達(dá)到5%后，違規(guī)增持“中國軟件”1,732,152股，違規(guī)增持金額49,652,319.46元。2016年8月15日，文細(xì)棠在成為中國軟件持股5%以上的股東后，繼續(xù)買入“中國軟件”38,000股，又賣出“中國軟件”58,100股，交易金額分別為1,088,100元、1,655,860元。隨后，文細(xì)棠于當(dāng)日又多次買入“中國軟件”。文細(xì)棠的上述行為違反了《證券法》第38條、第47條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、195條、第204條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令文細(xì)棠改正，對文細(xì)棠未依法披露增持行為和限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為給予警告；對文細(xì)棠未依法披露增持行為處以35萬元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為處以250萬元罰款；對文細(xì)棠的短線交易行為給予警告。

1宗內(nèi)幕交易案中，翁惠萍系寧波杉杉股份有限公司(簡稱杉杉股份)擬收購某公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。徐康軍與翁惠萍系前同事關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐康軍與翁惠萍存在通訊聯(lián)絡(luò)，翁惠萍向徐康軍泄露了內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容，之后徐康軍控制使用本人證券賬戶買入“杉杉股份”30,000股，獲利約1.5萬元。翁惠萍的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息行為。徐康軍的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對翁惠萍處以3萬元罰款；沒收徐康軍違法所得約1.5萬元，并處以5萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案中，謝競系在華安證券股份有限公司任職的證券從業(yè)人員。在從業(yè)期間內(nèi)，謝競控制使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，獲利約2.7萬元。同時(shí)，謝競私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與上述3名客戶共同控制使用3個(gè)證券賬戶買賣證券，獲得交易傭金提成約2.8萬元。謝競的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為沒收違法所得約2.7萬元，并處以約5.4萬元罰款；對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為給予警告，沒收違法所得約2.8萬元，并處以15萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將繼續(xù)加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

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