2020年監(jiān)理工程師理論法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：項(xiàng)目管理知識(shí)體系

基本理論和法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：項(xiàng)目管理知識(shí)體系

1.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分類

（1）按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)。

（2）按風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分：建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)、施工單位風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)。

（3）按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分：可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。

（4）按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分：局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。

2.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對策的決策、風(fēng)險(xiǎn)對策的實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施的監(jiān)控五個(gè)主要環(huán)節(jié)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，系統(tǒng)而全面地識(shí)別影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過程，需對風(fēng)險(xiǎn)事件的后果進(jìn)行定性估計(jì)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。

3.工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

希賽網(wǎng)調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等。

（1）建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公布的潛在損失一覽表；二是通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法一方面對通過其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行鑒別和確認(rèn)；另一方面通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最主要成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。

4.工程風(fēng)險(xiǎn)對策

包括：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。

（1）損失控制計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。

（2）災(zāi)難計(jì)劃的內(nèi)容：

①安全撤離現(xiàn)場人員；

②援救及處理傷亡人員；

③控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害；

④保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。災(zāi)難計(jì)劃在災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或即將發(fā)生時(shí)付諸實(shí)施。

（3）應(yīng)急計(jì)劃內(nèi)容有：

①調(diào)整整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、材料與設(shè)備的采購計(jì)劃、供應(yīng)計(jì)劃；

②全面審查可使用的資金情況；

③準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù)；

④確定保險(xiǎn)索賠的額度；

⑤起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告；

⑥必要時(shí)需調(diào)整籌資計(jì)劃等。

5.工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（1）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種：①建設(shè)單位將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人；②施工單位進(jìn)行工程分包；③第三方擔(dān)保。

（2）第三方擔(dān)保主要有：建設(shè)單位付款擔(dān)保、施工單位履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、分包單位付款擔(dān)保、工資支付擔(dān)保等。

（3）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失；二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制。

（4）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的缺點(diǎn)：①雙方當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效；②可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)損失；③非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)。

（5）非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的原因有：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤、風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)失誤、風(fēng)險(xiǎn)決策延誤、風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。

（6）風(fēng)險(xiǎn)自留絕不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對策結(jié)合使用。