2025年基金法律法規(guī)考點：開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別在于基金規(guī)模、存續(xù)期限、交易方式、價格形成機(jī)制、投資策略以及市場選擇性和激勵約束機(jī)制等方面。

規(guī)模：開放式基金不固定；封閉式基金固定。

存續(xù)期限：開放式基金不確定，理論上可以無限期存續(xù)；封閉式基金確定。

交易方式：開放式基金一般不上市，通過基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購、贖回；封閉式基金上市流通。

交易價格：

開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值；

封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價或溢價，多為折價。

信息披露：

開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書；

封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合。

投資策略：

開放式基金強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)。

封閉式基金全部資金在封閉期內(nèi)可進(jìn)行長期投資。

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