基金從業(yè)資格證的繼續(xù)教育課程有哪些?

基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:江杰慧 2025-01-06

基金從業(yè)資格證的繼續(xù)教育課程涵蓋法律法規(guī)、職業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)管理、專業(yè)技能提升及行業(yè)動(dòng)態(tài)等內(nèi)容,旨在更新持證人的專業(yè)知識(shí)和技能。每年需完成不少于15學(xué)時(shí)的培訓(xùn),其中必修不少于10學(xué)時(shí),包括最新政策法規(guī)解讀、合規(guī)管理、投資策略等;選修內(nèi)容則涉及客戶服務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面。通過(guò)面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式實(shí)現(xiàn),確保從業(yè)者適應(yīng)金融市場(chǎng)變化。

基金從業(yè)資格證的繼續(xù)教育課程是為了確保持證人能夠持續(xù)更新其專業(yè)知識(shí)和技能,以適應(yīng)不斷變化的金融市場(chǎng)環(huán)境。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,繼續(xù)教育的具體內(nèi)容通常包括以下幾個(gè)方面:

1. 法律法規(guī)

包括但不限于最新的《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。

涉及到新出臺(tái)或修訂的政策法規(guī)解讀。

2. 職業(yè)道德與合規(guī)管理

強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信、守法、勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守。

合規(guī)操作指南,如反洗錢規(guī)定、投資者適當(dāng)性管理等。

3. 風(fēng)險(xiǎn)管理

學(xué)習(xí)如何識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)(市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等)。

風(fēng)險(xiǎn)事件案例分析及處理策略。

4. 專業(yè)技能提升

投資組合管理理論與實(shí)踐。

不同類型基金(股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、QDII、FOF等)的特點(diǎn)及其投資策略。

特殊類別基金(如ETF、LOF、分級(jí)基金)運(yùn)作機(jī)制。

私募股權(quán)投資基金(PE/VC)的募集、投資、管理和退出流程。

5. 行業(yè)動(dòng)態(tài)與發(fā)展

關(guān)注國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)基金行業(yè)的影響。

新興技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品在基金領(lǐng)域的應(yīng)用趨勢(shì),例如智能投顧、區(qū)塊鏈技術(shù)等。

行業(yè)最新研究成果分享。

6. 其他選修內(nèi)容

可能還包括客戶服務(wù)技巧、市場(chǎng)營(yíng)銷策略等方面的知識(shí)。

繼續(xù)教育學(xué)時(shí)要求

基金從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),其中必修內(nèi)容不少于10學(xué)時(shí),選修內(nèi)容不多于5學(xué)時(shí)。

對(duì)于已取得證書的人員,在第二年開(kāi)始直至有效期截止日期前,需完成一定學(xué)時(shí)要求才能通過(guò)年檢,具體為30個(gè)學(xué)時(shí),其中必修課程內(nèi)容不少于20學(xué)時(shí),選修課程內(nèi)容不少于10學(xué)時(shí)。

學(xué)習(xí)途徑

面授培訓(xùn):由單位組織或選擇相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行面對(duì)面的學(xué)習(xí)。

遠(yuǎn)程培訓(xùn):通過(guò)“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)-從業(yè)人員管理-后續(xù)培訓(xùn)”欄目提供的線上課程計(jì)劃來(lái)學(xué)習(xí)。

繼續(xù)教育學(xué)習(xí)網(wǎng)站:一些官方認(rèn)可的學(xué)習(xí)平臺(tái)也提供豐富的在線資源供學(xué)員自主學(xué)習(xí)。

注意事項(xiàng)

必須按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成相應(yīng)的學(xué)時(shí),未能按時(shí)完成可能會(huì)導(dǎo)致證書異常標(biāo)識(shí),影響從業(yè)資格的有效性。

如果有特殊情況無(wú)法按時(shí)完成,應(yīng)及時(shí)與所在機(jī)構(gòu)溝通,并向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)延期或其他解決方案。

以上就是基金從業(yè)資格證繼續(xù)教育的主要內(nèi)容和要求。

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