2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?/h1>
基金從業(yè)資格
責(zé)任編輯：陳俊巖
2024-11-07
摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高效刷題？別擔(dān)心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來了解下吧~
1、基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是（ ）。
A、為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所
B、各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止
C、基金機(jī)構(gòu)對證券投資中市場趨勢研判的正確性
D、基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為
2、私募投資基金的投資范圍包括（ ）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.房地產(chǎn)
Ⅳ.期權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、關(guān)于金融市場的構(gòu)成要素及結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.金融市場的構(gòu)成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ.中央銀行是金融市場上主要的資金供給者，是市場的最大參與者
Ⅲ.我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺交易市場等
Ⅳ.目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下說法正確的是（ ）。
A、受托資產(chǎn)主要為固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)
B、實體企業(yè)股權(quán)、保險都屬于資產(chǎn)管理的可投資領(lǐng)域
C、資產(chǎn)管理人應(yīng)作為獨立于委托方和受托方的第三方，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理
D、資產(chǎn)管理的受托方是投資者
5、下列屬于私募基金合格投資人的是（ ）。
A、30名自然人為投資私募基金專門設(shè)立的有限合伙企業(yè)，該有限合伙企業(yè)匯集資金合計300萬元
B、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，該私募基金凈資產(chǎn)300萬元
C、某有限責(zé)任公司，該公司為投資私募基金負(fù)債600萬元，借款后總資產(chǎn)為1500萬元
D、自然人張先生，其為投資私募基金，通過與另外兩名自然人私下簽署代持協(xié)議的方式匯集資金100萬元
6、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等，關(guān)于這些市場，以下表述正確的是（ ）。
A、外匯市場指的是外匯批發(fā)市場，不包括零售市場
B、衍生工具市場是各種衍生金融工具進(jìn)行交易的市場。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用
C、票據(jù)市場是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場，是資本市場的重要組成部分
D、證券市場主要是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓流通的市場。股票市場是有限責(zé)任公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓交易的市場
7、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人可在同一證券賬戶內(nèi)同時管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨立賬戶分別估值核算記賬，體現(xiàn)了信托的高效、公平原則
B、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，體現(xiàn)了信托風(fēng)險隔離的作用
C、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)作為信托財產(chǎn)的獨立性
D、基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用而取得的財產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產(chǎn)
8、封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額上市交易可選擇的場所是（ ）。
A、深圳證券交易所
B、中國銀行間債券市場
C、上海期貨交易所
D、中國金融期貨交易所
9、目前，我國的公募證券投資基金的法律形式包括（ ）。
A、公司型
B、混合型
C、契約型
D、合伙型
10、關(guān)于證券投資基金，下列表述正確的是（ ）。
A、契約型證券投資基金不具有獨立的法人地位
B、基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
C、證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管、管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)
D、證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的資金往來
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B、各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止
C、基金機(jī)構(gòu)對證券投資中市場趨勢研判的正確性
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2、私募投資基金的投資范圍包括（ ）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.房地產(chǎn)
Ⅳ.期權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
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D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、關(guān)于金融市場的構(gòu)成要素及結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.金融市場的構(gòu)成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ.中央銀行是金融市場上主要的資金供給者，是市場的最大參與者
Ⅲ.我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺交易市場等
Ⅳ.目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)
A、Ⅲ、Ⅳ
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4、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下說法正確的是（ ）。
A、受托資產(chǎn)主要為固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)
B、實體企業(yè)股權(quán)、保險都屬于資產(chǎn)管理的可投資領(lǐng)域
C、資產(chǎn)管理人應(yīng)作為獨立于委托方和受托方的第三方，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理
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