2023年12月基金從業(yè)統(tǒng)考《基金法律法規(guī)》真題

一、單選題（每題1分,共100題,共100分。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為（）。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

參考答案：C

解析：

證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。故正確的是C選項。

A選項，基金合同生效公告發(fā)布日是在基金管理人收到證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日。

B選項，投資人繳納認(rèn)購的基金份額款項之日還處于基金的募集階段，基金能否生效還需看后續(xù)能否達(dá)到基金合同生效的條件。

D選項，基金募集結(jié)束日也需看基金是否達(dá)到生效條件。

2.公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

l基金份額發(fā)售公告

II基金合同

III基金托管協(xié)議

IV基金招募說明書

A.II、III

B.l、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

參考答案：A

3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

參考答案：C

4.某投資人T日申購1萬元某基金，當(dāng)日基金份額凈值為1.500元，對應(yīng)申購費率為1.5%，其申購得到的份額為（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.15

D.9852.22

參考答案：C

5.匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業(yè)年金

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.合伙企業(yè)

參考答案：D

6.2017年3月1日星期三，某私募基金公司發(fā)生有關(guān)所管理私募基金投資運(yùn)作方面的重大事項，按規(guī)定需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，由于2017年3月國家沒有法定假日，該報告的截止日應(yīng)該為（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月15日

D.2017年3月6日

參考答案：C

7.連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6個月

參考答案：A

8.基金宣傳推介材料的范圍包括（）。

Ⅰ微信公眾號文章

Ⅱ朋友圈廣告

Ⅲ信函

Ⅳ傳真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

9.根據(jù)基金銷售適用性原則，銷售基金產(chǎn)品前應(yīng)對（）進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價。

A.基金托管人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

參考答案：D

10.某網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺，與某基金管理公司合作，推出一項新的理財業(yè)務(wù)，銷售該基金公司的貨幣基金，該網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺需要獲得（）

A.基金支付業(yè)務(wù)許可、基金份額登記許可

B.基金份額登記許可、基金投資顧問備案

C.基金份額登記許可、基金銷售業(yè)務(wù)許可

D.基金支付業(yè)務(wù)許可、基金銷售業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

11.關(guān)于基金信息披 露，以下說法錯誤的是（）。

A.禁止對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B.禁止虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

C.可以刊載獨立的第三方機(jī)構(gòu)對基金的推薦性文字

D.禁止違規(guī)承諾收益，同時也不得承諾承擔(dān)虧損

參考答案：C

12.某基金經(jīng)理連續(xù)一周未到公司上班，部門總監(jiān)在多方聯(lián)系也找不到他的情況下向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了報告，但該分管領(lǐng)導(dǎo)沒有向總經(jīng)理和督察長報告，兩周后，公安局經(jīng)偵部門來公司進(jìn)行調(diào)查，這說明該公司內(nèi)部控制中（）機(jī)制不完善。

A.信息溝通

B.獨立決策

C.風(fēng)險評估

D.內(nèi)部授權(quán)

參考答案：A

13.以下不需要披 露上市交易公告書的是（）。

A.交易型開放式指數(shù)基金(ETF) 聯(lián)接基金

B.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

C.封閉式基金

D.上市開放式基金(LOF)

參考答案：A

14.反洗錢的目的包括（）。

Ⅰ防范毒品犯罪

Ⅱ防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪

Ⅲ防范貪污賄賂犯罪海第安局

Ⅳ防范金融詐騙犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

15.基金管理公司董事會審議事項需要2/3以上獨立董事審議通過的是（）。

Ⅰ公司審計事務(wù)

Ⅱ基金審計事務(wù)

Ⅲ基金年度報告

Ⅳ公司年度報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

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