關(guān)于實(shí)施 《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

為了做好《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就基金從業(yè)資格注冊(cè)條件有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下：

一、從業(yè)資格注冊(cè)方式

申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的人員（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門(mén)及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定，具備從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)。根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）的規(guī)定，申請(qǐng)人被機(jī)構(gòu)聘用，可以通過(guò)考試，或者境內(nèi)外從業(yè)資格認(rèn)定、學(xué)歷認(rèn)定以及從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等認(rèn)定方式，由所聘用機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格：

（一）通過(guò)考試

1.基金從業(yè)考試

基金從業(yè)考試設(shè)置法規(guī)科目，即科目一《基金法律法規(guī)與職業(yè)道德》（原《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》以下簡(jiǎn)稱科目一）；專業(yè)科目，即科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（以下簡(jiǎn)稱科目二）及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（以下簡(jiǎn)稱科目三）等科目。申請(qǐng)人以通過(guò)基金從業(yè)考試方式注冊(cè)基金從業(yè)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)考試法規(guī)科目，同時(shí)按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過(guò)對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目考試，具體如下：

（1）從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理（股權(quán)除外）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)科目二；

（2）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)科目二或者科目三；

（3）在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理，在各類基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中僅從事私募股權(quán)基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)科目三。

2.其他考試成績(jī)認(rèn)可

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》及《證券發(fā)行與承銷》科目的考試成績(jī)，具體如下：

（1）基金從業(yè)人員通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》，或者科目一和《證券投資基金》的，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；

（2）私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；

（3）從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過(guò)科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》的，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；通過(guò)《證券投資基金》或者《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一門(mén)考試的，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

申請(qǐng)人通過(guò)上述認(rèn)可的其他科目考試，首次向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格或者基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)之前 2 年內(nèi)完成不少于 30 學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（二）境內(nèi)外其他從業(yè)資格認(rèn)定情形

申請(qǐng)人通過(guò)基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備下列情形之一的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格：

1.通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記；

2.公募基金管理人的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)；

3.私募基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；或者最近 3 年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬(wàn)元以上；

4.在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第 4（就證券提供意見(jiàn)）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照；

5.在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞，獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師（AFMA）資格；

6.在境內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)的境外專業(yè)人才，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)。

具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)，是指具備與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近 5 年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)。

（三）學(xué)歷認(rèn)定情形

獲得國(guó)家教育部門(mén)認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，通過(guò)所聘用機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)考核）的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。專項(xiàng)考核內(nèi)容分為證券類和私募股權(quán)類，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過(guò)對(duì)應(yīng)的專項(xiàng)考核。協(xié)會(huì)為機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)考核平臺(tái)，制定并定期更新考核大綱及題庫(kù)。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定保障考核規(guī)范有序開(kāi)展并妥善留存相關(guān)資料備查。

（四）從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定情形

私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的擬任高級(jí)管理人員，具備 10 年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

二、從業(yè)資格注冊(cè)相關(guān)要求

（一）注冊(cè)基本流程

申請(qǐng)人從事基金業(yè)務(wù)，具備《管理規(guī)則》第八條規(guī)定的條件，并符合上述規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格。

（二）合規(guī)誠(chéng)信要求

申請(qǐng)人通過(guò)認(rèn)定方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄，近 5 年內(nèi)未被金融監(jiān)管部門(mén)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。申請(qǐng)人通過(guò)境外從業(yè)資格認(rèn)定方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（三）申請(qǐng)材料要求

申請(qǐng)人通過(guò)認(rèn)定方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供符合認(rèn)定情形的相關(guān)證明材料。提供的材料凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有加蓋機(jī)構(gòu)公章或者人事部門(mén)印章的中文譯本或者中文摘要。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)核驗(yàn)申請(qǐng)人提供的相關(guān)證明材料，核驗(yàn)無(wú)誤后為其出具符合從業(yè)資格認(rèn)定情形的承諾函或者合規(guī)審查意見(jiàn)。具體要求如下:

1.境內(nèi)外其他從業(yè)資格認(rèn)定申請(qǐng)材料要求申請(qǐng)人通過(guò)境內(nèi)外從業(yè)資格認(rèn)定方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書(shū)、證明或者相關(guān)任職機(jī)構(gòu)出具的工作經(jīng)歷證明。最近 3 年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明應(yīng)當(dāng)由基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)出具。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)系出具資格證書(shū)、證明的發(fā)證單位核驗(yàn)證書(shū)效力，或者聯(lián)系相關(guān)任職機(jī)構(gòu)核驗(yàn)任職信息。

2.學(xué)歷認(rèn)定申請(qǐng)材料要求

申請(qǐng)人通過(guò)學(xué)歷認(rèn)定方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)學(xué)歷證書(shū)。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查閱中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)、中國(guó)（教育部）留學(xué)服務(wù)中心網(wǎng)站等核驗(yàn)學(xué)歷信息。

3.從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定申請(qǐng)材料要求

申請(qǐng)人通過(guò)從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)任職機(jī)構(gòu)出具的工作經(jīng)歷證明。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)系相關(guān)任職機(jī)構(gòu)核驗(yàn)任職信息，并就申請(qǐng)人是否具備從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定條件委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

（四）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求

申請(qǐng)人通過(guò)學(xué)歷認(rèn)定、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等方式注冊(cè)基金從業(yè)資格的，所聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理，加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自從業(yè)資格首次注冊(cè)之日起，60 日內(nèi)完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于 15 學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于 5 學(xué)時(shí)。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自行選擇參加協(xié)會(huì)組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，或者參加協(xié)會(huì)普通會(huì)員組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，以及參加成為協(xié)會(huì)特別會(huì)員的地方基金行業(yè)協(xié)會(huì)或者協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的面授培訓(xùn)。

三、施行日期

本規(guī)定自 2023 年 11 月 24 日起施行。協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2015〕11 號(hào)）、《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）（十一）（十二）》(中基協(xié)函〔2016〕313 號(hào)、中基協(xié)函〔2016〕603 號(hào))、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100 號(hào)）、《關(guān)于開(kāi)展基金銷售機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員資格注冊(cè)管理的通知》（中基協(xié)字〔2019〕131 號(hào)）、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348 號(hào)）、《關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕3 號(hào)）、《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕3 號(hào)）、《關(guān)于擴(kuò)大境外基金專業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格認(rèn)可實(shí)施范圍的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕13 號(hào)）同時(shí)廢止。