2020年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案

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2020年11月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C.投資合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

參考答案：B

2、以下選項中（），不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約。

A.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風(fēng)險評估

B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進行審查

C.公司財務(wù)部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

參考答案：C

3、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。

A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析

C.參加目標公司相關(guān)公開活動，關(guān)注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策

D.目標公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時， 就打壓股價，等對方賣出時再低價買入

參考答案：D

4、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

參考答案：B

5、某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關(guān)逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個方面加強會計系統(tǒng)控制? （）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確保基金資產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計復(fù)核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

參考答案：C