2021年6月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

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2021年6月《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌()等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

參考答案：D

2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入？（）。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

4、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，下列符合法律規(guī)定的是（  ）。

A.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資

B.某公募證券投資基金募集期屆滿，但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

C.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣告募集失敗

參考答案：D

5、關(guān)于契約型基金，下列說法正確的是（  ）。

A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

B.契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)

C.契約型基金設(shè)有董事會(huì)

D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益

參考答案：A