2021年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

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2021年10月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶版）

1、忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（    ）。

I.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

II.遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程

III.告知公募投資人基金的詳細(xì)持倉

IV.未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展越權(quán)活動(dòng)

A. II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

參考答案：B

2、投資基金的投資范圍包括（    ）。

I.股票 II.債券 III.房地產(chǎn) IV.期權(quán)

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II

D. II、III

參考答案：A

3、關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化,以下說法錯(cuò)誤的是(  )。

A專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)

B普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)

C符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者

D普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件

參考答案：B

4、下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是(  )

A、某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期

B、某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場(chǎng)最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金

C、考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券

D、某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

參考答案：B

5、關(guān)于基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，以下說法正確的是(   )。

I.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

II..中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查不對(duì)基金的投資價(jià)值等做出實(shí)質(zhì)性判斷

III.基金按照簡易程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日

IV.基金按照普通程序注冊(cè)的注冊(cè)審查時(shí)間不超過3個(gè)月

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I. II. IV

D、 II

參考答案：A

6、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項(xiàng)?(   )

I.法律主體資格不同

II.投資者的地位不同

III.基金組織方式不同

IV.基金運(yùn)作管理標(biāo)準(zhǔn)不同

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、I. IV

D、I、II、III

參考答案：D

7、大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是(  )。

I.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明

II.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)

III.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明

IV陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

A、I、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

參考答案：D

8、投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，其特征是（）。

組合投資專業(yè)管理Ⅲ利益共享Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

A、1、Ⅱ

B. 1、Ⅱ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、l、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

9、與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）

A相對(duì)較大

B相對(duì)較小

C相同

D無法比較

參考答案：B

10、根據(jù)基金投資者適當(dāng)性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該了解并評(píng)價(jià)的內(nèi)容有（）

I、基金管理人

ll基金產(chǎn)品

Ⅲ、基金投資人

A  I、Ⅱ、Ⅲ

B  I、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅲ

參考答案：A